Страница 6 из 37 2.7. Юридические лица, признанные Банком КИ, обязаны ежегодно подтверждать соблюдение им требований, предъявляемых к КИ в порядке, установленном настоящим Регламентом. 2.8. Физические лица, признанные Банком КИ, в случае несоблюдения ими требований, соответствие которым необходимо для признания лица КИ, обязаны письменно уведомить Банк о таком несоблюдении. 2.9. Решение о прекращении статуса квалифицированного инвестора принимается Банком по заявлению квалифицированного инвестора либо в случае несоблюдения им требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором. 3. Основные этапы при признании лиц квалифицированными инвесторами 3.1. Основными этапами процесса, связанного с признанием лиц квалифицированными инвесторами являются: - прием от лица Заявления на признание КИ и документов, подтверждающих его соответствие требованиям; - проверка соответствия лица требованиям, предъявляемым к КИ, в том числе по данным об активах и сделках заявителя, имеющихся в распоряжении Банка в соответствии с ранее заключенными с заявителем Банком или партнерами Банка договорами обслуживания, действующими или прекратившими свое действие на момент квалификации; - включение лица, признанного Банком КИ, в Реестр КИ; - уведомление лица о принятом решении и, в случае признания физического лица КИ, уведомление такого физического лица о последствиях его признания КИ; - ежегодное информирование физических лиц, признанных КИ, об их праве подать заявление об исключении их из Реестра КИ, с указанием последствий использования такого права; - ежегодная проверка соответствия юридических лиц, признанных Банком КИ, требованиям, предъявляемым к КИ; - исключение лиц из Реестра КИ; - выдача выписок из Реестра КИ. 4. Требования, предъявляемые к квалифицированным инвесторам 4.1. Физическое лицо может быть признано КИ в случае, если оно отвечает любому из указанных ниже требований:
RkJQdWJsaXNoZXIy MjcxODE=