Страница 5 из 37 Федеральным законом от 31.07.2020г. № 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», Указанием Банка России от 25.11.2020 № 5635-У «О признаках цифровых финансовых активов, приобретение которых может осуществляться только лицом, являющимся квалифицированным инвестором, о признаках цифровых финансовых активов, приобретение которых лицом, не являющимся квалифицированным инвестором, может осуществляться только в пределах установленной банком России суммы денежных средств, передаваемых в их оплату, и совокупной стоимости иных цифровых финансовых активов, передаваемых в качестве встречного предоставления, об указанных сумме денежных средств и совокупной стоимости цифровых финансовых активов». 2.2. Признание лиц КИ осуществляется Банком на основании Заявлений на признание квалифицированным инвестором (далее - Заявление на признание КИ). 2.3. Банк не осуществляет признание лиц КИ на основании решений о признании их таковыми, принятых иными юридическими лицами, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе осуществлять признание лиц КИ. 2.4. При рассмотрении Заявлений на признание КИ Банк проводит проверку соответствия лиц, подавших Заявления, требованиям, соответствие которым необходимо для признания лица КИ. Проверка проводится на основании: - документов, представляемых заявителями, согласно перечню, установленному настоящим Регламентом; - данных об активах и сделках заявителя, имеющихся в распоряжении Банка в соответствии с ранее заключенными с заявителем Банком или партнерами Банка3 договорами обслуживания, действующими или прекратившим свое действие на момент квалификации. 2.5. При проведении проверки соответствия лица, подавшего Заявление на признание КИ, требованиям соответствие которым необходимо для признания лица КИ, Банк вправе запрашивать дополнительные к установленному настоящим Регламентом перечню документы в целях подтверждения соответствия указанного лица требованиям, предъявляемым к КИ. Признание лица КИ на основании предоставленной им недостоверной информации не является основанием недействительности сделок, совершенных за счет этого лица. Банк вправе признать лицо КИ на основании сведений, полученных от иных юридических лиц, входящих в Группу ПАО Сбербанк, в том числе содержащихся в реестре лиц, признанных КИ. 2.6. Банк вправе отказать в присвоении лицу статуса КИ, в том числе при непредставлении таким лицом документов, подтверждающих его соответствие требованиям, предъявляемым к КИ, а также документов, запрошенных Банком для подтверждения соответствия таким требованиям. 3 В целях квалификации инвесторов, под партнерами Банка понимаются АО «Управляющая компания «Первая» и ООО «СФН»
RkJQdWJsaXNoZXIy MjcxODE=