Страница 2 из 37 ОГЛАВЛЕНИЕ 1. Общие положения ............................................................................................................................... 4 2. Общие принципы ................................................................................................................................ 4 3. Основные этапы при признании лиц квалифицированными инвесторами ................................... 6 4. Требования, предъявляемые к квалифицированным инвесторам .................................................. 6 5. Порядок подачи документов для подтверждения соответствия требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам .......................................................................................................... 8 6. Порядок проверки соответствия требованиям для признания лица квалифицированным инвестором и принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором .................. 9 7. Порядок уведомления лица о принятии решения о признании его квалифицированным инвестором и последствиях такого признания .................................................................................. 10 8. Подтверждение квалифицированным инвестором соблюдения требований, предъявляемых к квалифицированным инвесторам ........................................................................................................ 10 9. Порядок ведения Реестра квалифицированных инвесторов......................................................... 11 10. Изменения в статусе квалифицированного инвестора ................................................................ 12 Приложение 1 Список терминов и определений .......................................................................... 14 Приложение 2 Перечень сокращений ............................................................................................. 15 Приложение 3 Перечень ссылочных документов ........................................................................ 16 Приложение 4 Список финансовых инструментов, учитываемых при расчете общей стоимости активов физического лица, которыми владеет физическое лицо, для признания его квалифицированным инвестором ............................................................................................ 17 Приложение 5-ФЛ Заявление на признание квалифицированным инвестором (для физических лиц) .................................................................................................................................. 18 Приложение 5-ЮЛ Заявление на признание квалифицированным инвестором (для юридических лиц) ............................................................................................................................... 21 Приложение 6-ФЛ Перечень документов, представляемых физическим лицом в ПАО Сбербанк для подтверждения соответствия требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам ................................................................................................... 24 Приложение 6-ЮЛ Перечень документов, представляемых юридическим лицом в ПАО Сбербанк для подтверждения соответствия требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам ................................................................................................... 27 Приложение 7 Правила определения стоимости финансовых инструментов (размера обязательств), принимаемых к расчету для определения соответствия физического лица требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам ....................................... 29 Приложение 8 Порядок расчета собственного капитала юридического лица ....................... 30 Приложение 9 Запрос на представление выписки из Реестра квалифицированных инвесторов ПАО Сбербанк ............................................................................................................... 31
RkJQdWJsaXNoZXIy MjcxODE=