Проект ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) У К А З А Н И Е «___» __________ 2024 г. № ______-У г. Москва О требованиях к иностранному номинальному держателю цифровых финансовых активов и к порядку, срокам, составу и форме предоставления иностранным номинальным держателем цифровых финансовых активов информации о своих клиентах оператору информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, учитывающему соответствующие цифровые финансовые активы Настоящее Указание на основании частей 4.1 и 4.4 статьи 2 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»1 устанавливает: требования к иностранному номинальному держателю цифровых финансовых активов; требования к порядку, срокам, составу и форме предоставления иностранным номинальным держателем цифровых финансовых активов информации о своих клиентах оператору информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, учитывающему соответствующие цифровые 1 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, № 31, ст. 5018; 2022, № 29, ст. 5298).
2 финансовые активы. 1. Цифровые финансовые активы могут быть зачислены иностранному номинальному держателю цифровых финансовых активов, в отношении которого у оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, отсутствуют сведения о нарушении им требований, установленных пунктами 2 – 6 настоящего указания, соответствующему одному из следующих требований: является иностранной организацией, которая в соответствии с ее личным законом вправе в интересах третьих лиц осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги и (или) имущество, выпуск, учет и (или) оборот которого осуществляется с использованием информационной системы, организованной на основе распределенного реестра, а также совершать действия, связанные с осуществлением прав по ценным бумагам и (или) прав, удостоверенных имуществом, выпуск, учет и (или) оборот которого осуществляется с использованием информационной системы, организованной на основе распределенного реестра, без доверенности в соответствии с полученными ей указаниями (инструкциями) от лиц, осуществляющих права по ценным бумагам и (или) права, удостоверенные имуществом, выпуск, учет и (или) оборот которого осуществляется с использованием информационной системы, организованной на основе распределенного реестра; является иностранной организацией, которая в соответствии с ее личным законом вправе в интересах третьих лиц распоряжаться их ценными бумагами и (или) имуществом, выпуск, учет и (или) оборот которого осуществляется с использованием информационной системы, организованной на основе распределенного реестра, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами и (или) имуществом, выпуск, учет и (или) оборот которого осуществляется с использованием информационной системы, организованной на основе распределенного реестра, а также осуществлять права по ценным бумагам и (или) осуществлять права, удостоверенные имуществом, выпуск, учет и (или) оборот которого осуществляется с использованием информационной
3 системы, организованной на основе распределенного реестра. 2. Иностранный номинальный держатель цифровых финансовых активов предоставляет оператору информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов (далее – Оператор), учитывающему соответствующие цифровые финансовые активы, информацию о своих клиентах путем направления списка клиентов иностранного номинального держателя цифровых финансовых активов, составленного по требованию указанного Оператора содержащего информацию, указанную в пунктах 3-5 настоящего Указания, не позднее 7 рабочих дней с момента направления Оператором соответствующего требования. 3. Информация о клиенте иностранного номинального держателя цифровых финансовых активов – физическом лице должна содержать следующие сведения о физическом лице: 3.1. Фамилия, имя, отчество (при наличии). 3.2. Гражданство (подданство) или указание на его отсутствие. 3.3. Дата рождения. 3.4. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность. 3.5. Адрес регистрации по месту жительства (при наличии). 3.6. Адрес электронной почты (при наличии) и номер телефона (при наличии). 3.7. Идентификационный номер налогоплательщика (далее – ИНН) (при наличии) – в отношении гражданина Российской Федерации. 3.8. Реквизиты банковского счета (при наличии). 4. Информация о клиенте иностранного номинального держателя цифровых финансовых активов – юридическом лице должна содержать следующие сведения о юридическом лице: 4.1. Полное и сокращенное (при наличии) наименования. 4.2. Основной государственный регистрационный номер и дата его присвоения (для российского юридического лица). 4.3. Номер, присвоенный юридическому лицу в торговом реестре или ином
4 учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо (при наличии), и дата государственной регистрации юридического лица или присвоения ему номера (для иностранного юридического лица). 4.4. ИНН (при наличии) – в отношении российского юридического лица. 4.5. Адрес в пределах места нахождения и почтовый адрес. 4.6. Адрес электронной почты (при наличии) и номер телефона (при наличии). 4.7. Реквизиты банковского счета (при наличии). 5. Информация о своих клиентах, направляемая иностранным номинальным держателем цифровых финансовых активов Оператору, учитывающему соответствующие цифровые финансовые активы, также должна содержать информацию о количестве цифровых финансовых активов, которыми владеют лица, указанные в пунктах 3 и 4 настоящего Указания и сведения, позволяющие идентифицировать такие цифровые финансовые активы. 6. Предусмотренная пунктами 3-5 настоящего Указания информация предоставляется на бумажном носителе, а в случае, если это предусмотрено соглашением об электронном взаимодействии, заключенным между иностранным номинальным держателем цифровых финансовых активов и Оператором, учитывающим соответствующие цифровые финансовые активы, (в том числе правилами информационной системы) в форме электронного документа. 7. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования. Председатель Центрального банка Российской Федерации Э.С.НАБИУЛЛИНА
RkJQdWJsaXNoZXIy MjcxODE=