УТВЕРЖДЕНО Приказ № Пр-2025-0021 от «06» февраля 2025 г. Генеральный директор ООО ВТБ Капитал Трейдинг _____________________ А. Ю. Коночкин Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ООО ВТБ Капитал Трейдинг (редакция действует с 10.02.2025)
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ООО ВТБ Капитал Трейдинг Страница 2 из 21 Содержание 1. Общие положения .................................................................................................................................3 2. Требования для признания лиц квалифицированными инвесторами ............................................3 3. Предоставляемые заявителями документы для признания их квалифицированными инвесторами ..........................................................................................................................................6 4. Порядок проверки соответствия лица требованиям, которым должно соответствовать такое лицо для признания его квалифицированным инвестором .............................................................7 5. Признание лица квалифицированным инвестором в отношении дополнительных видов сделок или ценных бумаг или финансовых инструментов, ЦФА или финансовых услуг. Процедура подтверждения квалифицированным инвестором соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания квалифицированным инвестором .......................................8 6. Порядок ведения Реестра .....................................................................................................................8 7. Список приложений ............................................................................................................................10 Приложение № 1 .........................................................................................................................................11 Приложение № 2 .........................................................................................................................................12 Приложение № 3 .........................................................................................................................................13 Приложение № 4 .........................................................................................................................................14 Приложение № 5 .........................................................................................................................................15 Приложение № 6 .........................................................................................................................................16 Приложение № 7 .........................................................................................................................................17 Приложение № 8 .........................................................................................................................................18 Приложение № 9 .........................................................................................................................................19 Приложение № 10 .......................................................................................................................................20 Приложение № 11 .......................................................................................................................................21
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ООО ВТБ Капитал Трейдинг Страница 3 из 21 1. Общие положения 1.1. Настоящий регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ООО ВТБ Капитал Трейдинг (далее – Регламент) устанавливает порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором, в том числе: требования для признания лица квалифицированным инвестором в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» № 39-ФЗ от 22.04.1996 года , Федеральным законом от 31.07.2020 года № 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и Указанием Банка России «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами» от 29.04.2015 № 3629-У (далее – Указание), перечень представляемых лицом документов, подтверждающих его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, а также порядок их представления, порядок проверки соответствия лица требованиям, которым должно соответствовать такое лицо для признания его квалифицированным инвестором, процедуру подтверждения квалифицированным инвестором соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, срок принятия решения о признании или об отказе в признании лица квалифицированным инвестором, а также порядок уведомления указанного лица о принятом решении, порядок ведения реестра лиц, признанных ООО ВТБ Капитал Трейдинг квалифицированными инвесторами (далее – Реестр). По тексту настоящего Регламента ООО ВТБ Капитал Трейдинг именуется также «Компания». 1.2. Лицо, отвечающее требованиям, установленным настоящим Регламентом, на основании возмездного договора с ООО ВТБ Капитал Трейдинг, включая договор об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг, может быть признано квалифицированным инвестором в отношении одного вида или нескольких видов сделок или ценных бумаг и иных финансовых инструментов, цифровых финансовых активов и (или) цифровых прав, включающих одновременно цифровые финансовые активы и иные цифровые права (далее – ЦФА) и, если применимо, одного вида или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов. 1.3. Компания может осуществить признание лица Квалифицированным инвестором на основании выписки из реестра квалифицированных инвесторов Банка ВТБ (ПАО) (ОГРН 1027739609391), содержащей решение о признании лица квалифицированным инвестором, принятого Банком ВТБ (ПАО) как брокером в соответствии с законодательством Российской Федерации. 2. Требования для признания лиц квалифицированными инвесторами 2.1. Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любому из следующих требований. 2.1.1. Общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет это лицо, и (или) общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за счет этого лица, рассчитанные в порядке, предусмотренном пунктом 2.4. настоящего Регламента, должны составлять не менее 12 миллионов рублей. При расчете указанной общей стоимости (общего размера обязательств) учитываются финансовые инструменты, предусмотренные пунктом 2.3. настоящего Регламента. При определении общей стоимости (общего размера обязательств) учитываются также соответствующие финансовые инструменты, переданные физическим лицом в доверительное управление. 2.1.2. Имеет опыт работы: 2.1.2.1. непосредственно связанный с совершением сделок с финансовыми инструментами, подготовкой индивидуальных инвестиционных рекомендаций, управления рисками, связанными с совершением указанных сделок в российской и (или) иностранной организации не менее 2 (Двух) лет, если такая организация (организации) является (являются) квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Закона, или не менее 3 (Трех) лет в иных случаях; 2.1.2.2. в должности, при назначении (избрании) на которую в соответствии с федеральными
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ООО ВТБ Капитал Трейдинг Страница 4 из 21 законами требовалось согласование Банка России. 2.1.3. Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6 миллионов рублей. 2.1.4. Размер имущества, принадлежащего лицу, составляет не менее 12 миллионов рублей. При этом учитывается только следующее имущество: денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Закона, и суммы начисленных процентов; требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла; ценные бумаги, предусмотренные пунктом 2.3 настоящего Регламента, в том числе переданные физическим лицом в доверительное управление. 2.1.5. Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или квалификацию в сфере финансовых рынков, подтвержденную свидетельством о квалификации, выданным в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года N 238-ФЗ "О независимой оценке квалификации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2016, N 27, ст. 4171), или не менее одного из следующих международных сертификатов: сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)", сертификат "Certified International Investment Analyst (CHA)", сертификат "Financial Risk Manager (FRM)". 2.2. Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией и отвечает любому из следующих требований. 2.2.1. Имеет собственный капитал не менее 200 миллионов рублей. 2.2.2. Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 миллионов рублей. 2.2.3. Имеет выручку, определяемую по данным бухгалтерской (финансовой) отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год не менее 2 миллиардов рублей. Под завершенным отчетным годом следует понимать отчетный год, в отношении которого истек установленный срок представления годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности или годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за который составлена до истечения установленного срока ее представления. 2.2.4. Имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год в размере не менее 2 миллиардов рублей. 2.3. Для целей, предусмотренных подпунктами 2.1.1, 2.1.3 и 2.1.4 пункта 2.1 и подпунктом 2.2.2 пункта 2.2 настоящего Регламента, учитываются следующие финансовые инструменты: государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги; акции и облигации российских эмитентов; государственные ценные бумаги иностранных государств; акции и облигации иностранных эмитентов; российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги;
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ООО ВТБ Капитал Трейдинг Страница 5 из 21 инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных инвестиционных фондов; ипотечные сертификаты участия; заключаемые на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами. 2.4. Стоимость финансовых инструментов (размер обязательств) в предусмотренных подпунктами 2.1.1 и 2.1.4 пункта 2.1 настоящего Регламента случаях определяется на день проведения соответствующего расчета как сумма их оценочной стоимости (размера обязательств), определяемой с учетом следующих положений: оценочная стоимость ценных бумаг (за исключением инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия) определяется исходя из рыночной цены, определенной в соответствии с Порядком определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации, утвержденным приказом ФСФР России от 9 ноября 2010 года N 10-65/пз-н "Об утверждении Порядка определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 29 ноября 2010 года N 19062, 16 июля 2012 года N 24917 (Российская газета от 1 декабря 2010 года, от 25 июля 2012 года), а при невозможности определения рыночной цены - из цены их приобретения (для облигаций - цены приобретения и накопленного купонного дохода); оценочной стоимостью инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов признается их расчетная стоимость на последнюю дату ее определения, предшествующую дате определения их стоимости; оценочной стоимостью паев (акций) иностранных инвестиционных фондов признается их расчетная стоимость на последнюю дату их определения, предшествующую дате определения их стоимости, рассчитанной в соответствии с личным законом такого фонда на основе стоимости его чистых активов в расчете на один пай (акцию), а если на расчетную дату расчетная стоимость отсутствует, оценочная стоимость паев (акций) иностранных инвестиционных фондов определяется исходя из цены закрытия рынка на расчетную дату по итогам торгов на иностранной фондовой бирже; оценочной стоимостью ипотечных сертификатов участия признается их оценочная стоимость на последнюю дату ее определения, предшествующую дате определения их стоимости, путем деления размера ипотечного покрытия, долю в праве общей долевой собственности на которое удостоверяет ипотечный сертификат участия, на количество выданных ипотечных сертификатов; общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, определяется исходя из размера обеспечения, требуемого для обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям лица, подавшего заявление о признании его квалифицированным инвестором, и премии, уплаченной при заключении опционного договора. 2.5. Совокупная цена по сделкам с финансовыми инструментами в случаях, предусмотренных подпунктом 2.1.3 пункта 2.1 и подпунктом 2.2.2 пункта 2.2 настоящего Регламента, определяется как сумма: цен договоров с ценными бумагами (договоров купли-продажи, договоров займа), а по договорам репо - цен первых частей и цен договоров, являющихся производными финансовыми инструментами. 2.6. При определении необходимого опыта работы в предусмотренном подпунктом 2.1.2.1 пункта 2.1 настоящего Регламента случае учитывается опыт работы в одной или нескольких (двух и более) организациях, непосредственно связанный с совершением сделок с финансовыми инструментами, подготовкой индивидуальных инвестиционных рекомендаций, в течение пяти лет, предшествующих дате подачи заявления о признании квалифицированным инвестором, или опыт управления рисками, связанными с совершением указанных сделок, в течение пяти лет, предшествующих дате подачи заявления о признании квалифицированным инвестором.
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ООО ВТБ Капитал Трейдинг Страница 6 из 21 2.7. Собственный капитал российского юридического лица, предусмотренный подпунктом 2.2.1 пункта 2.2 настоящего Регламента, определяется путем вычитания из суммы по III разделу бухгалтерского баланса суммы акций (долей паев), выкупленных у участников (учредителей), и вычитания суммы задолженности участников (учредителей) по взносам в уставный (складочный) капитал. Собственный капитал иностранного юридического лица определяется как стоимость его чистых активов, расчет которых подтверждается аудитором. Собственный капитал иностранного юридического лица, а также иные показатели, предусмотренные подпунктами 2.1.1, 2.1.3 и 2.1.4 пункта 2.1 и подпунктами 2.2.2 - 2.2.4 пункта 2.2 настоящего Регламента, выраженные в иностранной валюте, определяются исходя из курса иностранной валюты, установленного Банком России на момент расчета соответствующего показателя, а в случае отсутствия такого курса - по кросс-курсу соответствующей валюты, рассчитанному исходя из курсов иностранных валют, установленных Банком России. 3. Предоставляемые заявителями документы для признания их квалифицированными инвесторами 3.1. Физическое лицо предоставляет Заявление по форме Приложения № 1 к настоящему Регламенту, а также документы, необходимые для подтверждения соответствия требованиям, из указанных в Приложении № 3 к настоящему Регламенту. 3.2. Юридическое лицо предоставляет Заявление по форме Приложения № 2 к настоящему Регламенту, а также документы, необходимые для подтверждения соответствия требованиям, из указанных в Приложении № 3 к настоящему Регламенту. 3.3. Компания имеет право запросить у заявителя дополнительные документы, подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица квалифицированным инвестором. 3.4. Ответственным за достоверность информации, предоставленной Компании является лицо, подающее заявление о признании его квалифицированным инвестором. В случае признания лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной им недостоверной информации последствия, предусмотренные пунктом 6 статьи 3 и частью восьмой статьи 5 Закона не применяются. Признание лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной им недостоверной информации не является основанием недействительности сделок, совершенных за счет этого лица. 3.5. Документы, предоставляемые лицами, указанными в пунктах 3.1, 3.2. раздела 3 настоящего Регламента для подтверждения соответствия квалификационным требованиям, должны предоставляться в виде оригинальных документов на бумажном носителе либо в виде надлежащим образом заверенных копий таких документов на бумажном носителе. Если предоставленные заявителем документы не соответствуют требованиям настоящего пункта 3.5., такие документы считаются не предоставленными, а содержащиеся в таких документах сведения не учитываются при проверке соответствия заявителя требованиям, которым должно соответствовать лицо для признания его квалифицированным инвестором. Предоставляемые Компании заявления о признании квалифицированным инвестором или об отказе от статуса квалифицированного инвестора, принимаются в виде оригинального документа на бумажном носителе. Заявления должны быть подписаны надлежащим образом уполномоченными лицами. На заявлении, исходящем от юридического лица, если это предусмотрено учредительными документами юридического лица, должна быть проставлена печать юридического лица. К заявлению, подписанному лицом, полномочия которого основаны на доверенности, должен быть приложен оригинал такой доверенности или ее надлежащим образом заверенная копия. Предоставление доверенности или ее надлежащим образом заверенной копии не требуется, если она уже имеется в распоряжении Компании. Если предоставленное Компании заявление подписано лицом, полномочия которого не подтверждены должным образом, Компания не приступает к рассмотрению документов для признания лица квалифицированным инвестором.
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ООО ВТБ Капитал Трейдинг Страница 7 из 21 4. Порядок проверки соответствия лица требованиям, которым должно соответствовать такое лицо для признания его квалифицированным инвестором 4.1. Компания в срок не более 5 (пяти) рабочих дней с момента предоставления заявления и документов осуществляет проверку представленных заявителем документов на предмет соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором (уполномоченный сотрудник Компании осуществляет проверку представленных лицом документов на предмет соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором). Компания, имеет право запросить у заявителя дополнительные документы, подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, в таком случае срок проведения проверки приостанавливается до момента получения всех необходимых документов. Компания также вправе не запрашивать у заявителя дополнительные документы и произвести проверку на основе представленных заявителем документов. 4.2. После проверки соответствия лица, подавшего заявление о признании его квалифицированным инвестором, требованиям раздела 2 настоящего Регламента, уполномоченным лицом Компании принимается решение о признании или об отказе в признании лица квалифицированным инвестором. 4.3. Компания не позднее следующего рабочего дня после дня принятия решения о признании физического лица квалифицированным инвестором и в течение 2 (двух) рабочих дней после дня принятия решения о признании юридического лица квалифицированным инвестором направляет заявителю уведомление о признании его квалифицированным инвестором с указанием сведений, в отношении каких видов сделок или ценных бумаг, и (или) финансовых инструментов, ЦФА и (или) видов услуг данное лицо признано квалифицированным инвестором. Форма уведомления приведена в Приложении № 4 к настоящему Регламенту. В случае принятия Компанией решения о признании физического лица квалифицированным инвестором Компания не позднее одного рабочего дня после дня включения физического лица в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами, информирует физическое лицо о последствиях признания его квалифицированным инвестором путем направления уведомления по форме, установленной Приложением № 10 к настоящему Регламенту. В случае принятия решения об отказе в признании лица квалифицированным инвестором, Компания в течение 2 (двух) рабочих дней со дня принятия соответствующего решения, направляет заявителю уведомление об отказе в признании его квалифицированным инвестором с указанием причин отказа. Форма уведомления приведена в Приложении № 5 к настоящему Регламенту. 4.4. Компания не менее одного раза в год информирует физическое лицо, признанное им квалифицированным инвестором, о его праве подать заявление Компании об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, путем направления физическому лицу уведомления по форме, установленной Приложением № 11 к настоящему Регламенту. 4.5. Компания хранит уведомление о последствиях признания физического лица квалифицированным инвестором, а также информацию, подтверждающую факт, дату и время направления физическому лицу соответствующего уведомления не менее трех лет с даты прекращения возмездного договора физического лица с ООО ВТБ Капитал Трейдинг, включая договор об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг. Компания хранит информацию, подтверждающую факт, дату и время доведения до сведения физического лица информации, указанной в пункте 4.4. настоящего Регламента, не менее трех лет с даты прекращения возмездного договора физического лица с ООО ВТБ Капитал Трейдинг, включая договор об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг. 4.6. Уведомления о признании либо об отказе в признании лица квалифицированным инвестором, о последствиях признания физического лица квалифицированным инвестором, а также о праве подать заявление об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, направляются заявителю одним из следующих способов: отправка оригинала документа на бумажном носителе; направление копии документа посредством факсимильной связи;
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ООО ВТБ Капитал Трейдинг Страница 8 из 21 направление сканированной копии документа по электронной почте. Компания вправе использовать любой из вышеперечисленных способов. 4.7. Лицо считается квалифицированным инвестором с момента внесения записи о его включении Компанией в Реестр. 5. Признание лица квалифицированным инвестором в отношении дополнительных видов сделок или ценных бумаг или финансовых инструментов, ЦФА или финансовых услуг. Процедура подтверждения квалифицированным инвестором соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания квалифицированным инвестором 5.1. Лицо, признанное квалифицированным инвестором в отношении определенных видов сделок или ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов, ЦФА и (или) видов оказываемых услуг, имеет право обратиться к Компании, с заявлением о признании его квалифицированным инвестором в отношении иных видов сделок или ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов, ЦФА предназначенных для квалифицированных инвесторов. В этом случае лицо представляет документы, подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица квалифицированным инвестором в соответствии с настоящим Регламентом. 5.2. Рассмотрение заявления осуществляется в порядке и сроки, предусмотренные разделом 4 настоящего Регламента. В указанном случае признание лица квалифицированным инвестором осуществляется путем внесения в Реестр изменений, касающихся видов услуг и (или) видов сделок или ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, ЦФА в отношении которых данное лицо признано квалифицированным инвестором. О внесении указанных изменений в Реестр или об отказе от их внесения заявитель должен быть уведомлен в течение 2 (двух) рабочих дней со дня принятия Компанией соответствующего решения, одним из способов, предусмотренных разделом 4 настоящего Регламента. 5.3. Лицо, признанное квалифицированным инвестором, имеет право обратиться к Компании, с заявлением об отказе от статуса квалифицированного инвестора по форме Приложения № 9 к настоящему Регламенту в отношении определенных видов оказываемых услуг, и (или) видов сделок или ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов, ЦФА в отношении которых оно было признано квалифицированным инвестором. В удовлетворении такого заявления не может быть отказано, за исключением случаев, когда заявление подписано неуполномоченным лицом. 5.4. Компания запрашивает у юридического лица, признанного квалифицированным инвестором, подтверждение соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, и осуществляет проверку соблюдения указанных требований. Такая проверка осуществляться не реже одного раза в год. Для подтверждения соответствия установленным требованиям юридическое лицо предоставляет Компании документы в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня получения запроса. 5.5. В случае непредоставления юридическим лицом, признанным квалифицированным инвестором, документов, подтверждающих соответствие юридического лица требованиям пункта 2.2 настоящего Регламента, Компания исключает такое юридическое лицо из Реестра. 6. Порядок ведения Реестра 6.1. Компания ведет Реестр в порядке, установленном настоящим Регламентом. 6.2. Включение лица в Реестр осуществляется не позднее следующего рабочего дня со дня принятия Компанией решения о признании лица квалифицированным инвестором.
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ООО ВТБ Капитал Трейдинг Страница 9 из 21 6.3. В Реестре содержится следующая информация о квалифицированном инвесторе: фамилия, имя, отчество физического лица или полное и сокращенное наименование юридического лица; адрес места жительства или места пребывания физического лица или адрес юридического лица; реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица, или ИНН для российского юридического лица, или код иностранной организации, присвоенный налоговым органом для иностранного юридического лица; дата внесения записи о лице в Реестр; виды услуг и (или) виды сделок или ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов, ЦФА в отношении которых данное лицо признано квалифицированным инвестором; дата внесения изменений в Реестр; изменения, внесённые в Реестр; дата исключения лица из Реестра; причина исключения лица из Реестра; иная информация. Компания ведет Реестр в электронном виде с возможностью переноса на бумажный носитель по форме согласно Приложению № 6 к настоящему Регламенту. 6.4. Внесение изменений в Реестр осуществляется: по заявлению квалифицированного инвестора, в том числе по заявлению об отказе от статуса квалифицированного инвестора. по решению Компании в случае исключения юридического лица из Реестра по причине неподтверждения в порядке и сроки, установленные настоящим Регламентом, соответствия критериям для признания квалифицированным инвестором. по решению Компании в случае исключения лица из Реестра по причине прекращения действия договора, указанного в п. 1.2. настоящего Регламента. 6.5. Запись об исключении лица из Реестра вносится не позднее следующего рабочего дня с даты принятия Компанией решения об исключении лица из Реестра или получения Компанией заявления об отказе лица от статуса квалифицированного инвестора, а если сделки, совершенные за счет квалифицированного инвестора, подавшего заявление об исключении из Реестра, не исполнены до момента получения указанного заявления, - не позднее следующего рабочего дня со дня исполнения последней совершенной сделки. Если заявки квалифицированного инвестора, подавшего заявление об исключении из Реестра, на приобретение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, предназначенных для квалифицированных инвесторов, не исполнены, соответствующие изменения в Реестр вносятся не позднее следующего рабочего дня со дня внесения соответствующей записи по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев или возникновения обстоятельства, однозначно свидетельствующего о невозможности выдачи инвестиционных паев лицу, подавшему такие заявки. С момента получения заявления об исключении из Реестра Компания не вправе за счет квалифицированного инвестора заключать сделки с ценными бумагами (за исключением случаев, предусмотренных настоящим пунктом) и (или) заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, ЦФА в отношении которых лицо обратилось с заявлением об исключении из Реестра. 6.6. Компания в течение 2 (двух) рабочих дней со дня исключения лица из Реестра в целом или в отношении определенных видов оказываемых услуг, и (или) видов сделок или ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов, ЦФА направляет этому лицу уведомление об исключении из Реестра по форме согласно Приложению № 7 к настоящему Регламенту. Уведомление об исключении из Реестра направляется лицу одним из следующих способов:
t.meRkJQdWJsaXNoZXIy MjcxODE=