УТВЕРЖДЕНО Приказом №174529-П от 25.07.2025 РЕГЛАМЕНТ О ПОРЯДКЕ ПРИЗНАНИЯ ПОЛЬЗОВАТЕЛЕЙ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ ИНВЕСТОРАМИ в Обществе с ограниченной ответственностью «Токены – Цифровые Инвестиции» (версия 3.0) Москва, 2025
2 ИСТОРИЯ ИЗМЕНЕНИЙ ДОКУМЕНТА Дата утверждения Номер приказа Номер версии Изменения 14.03.2024 №1/03/2024-П 1.0. — 14.05.2024 №69909-П 2.0. В Раздел 3 Регламента добавлены положения об условиях и порядке присвоении статуса квалифицированного инвестора физическому лицу ⎯ нерезиденту Российской Федерации; В Раздел 4 регламента добавлены положения об условиях и порядке присвоении статуса квалифицированного инвестора юридическому лицу ⎯ нерезиденту Российской Федерации. 10.02.2025 №102312-П 2.1. Изменены основания для признания физических лиц квалифицированными инвесторами 25.07.2025 №174529-П 3.0 Внесены изменения в соответствии с вступлением в силу Указания Банка России от 21.05.2025 №7060-У «О требованиях, которым должно отвечать лицо для признания квалифицированным инвестором, порядке признания лица квалифицированным инвестором и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами»
3 Оглавление 1. Термины и определения ................................................................................................................. 4 2. Общие положения ............................................................................................................................ 4 3. Порядок признания лица квалифицированным инвестором. ................................................ 5 4. Основания признания физического лица квалифицированным инвестором ................... 11 5. Основания признания юридического лица квалифицированным инвестором ................ 21 6. Реестр квалифицированных инвесторов ................................................................................. 24 7. Подтверждение статуса квалифицированного инвестора .................................................... 26 8. Исключение из реестра квалифицированных инвесторов ................................................... 27 9. Предупреждение об ответственности ........................................................................................ 28 10. Изменение Регламента, порядок уведомления об изменении Регламента. ................... 29 11. Порядок обмена информацией и документами ................................................................... 29 12. Нормативные акты. .................................................................................................................... 30 13. Заключительные положения ................................................................................................... 31 Приложение №1 ...................................................................................................................................... 32 Приложение №2 ...................................................................................................................................... 34 Приложение №3 ...................................................................................................................................... 36 Приложение №3 ...................................................................................................................................... 37 Приложение №4 ...................................................................................................................................... 38 Приложение №5 ...................................................................................................................................... 40
4 1. Термины и определения В тексте документа используются термины с заглавной буквы в значении, как они определены ниже в настоящей главе. 1.1. Регламент – настоящий регламент о порядке признания пользователей квалифицированными инвесторами в действующей редакции; 1.2. Заявление – заявление о признании квалифицированным инвестором, которое Пользователь направляет Оператору в порядке, предусмотренном в Регламенте; 1.3. Пользователь – юридическое лицо или физическое лицо, включенные Оператором в реестр Пользователей Информационной системы, которые вправе подать Оператору Заявление; 1.4. Оператор – оператор информационной системы Общество с ограниченной ответственностью «Токены – Цифровые Инвестиции» (ОГРН 1227700358170), включенное Банком России в реестр операторов информационных систем, осуществляющее деятельность по эксплуатации Информационной системы. 1.5. Реестр квалифицированных инвесторов – реестр, который ведет Оператор в соответствии с положениями Регламента и в который включаются сведения о лицах, признанных Оператором квалифицированными инвесторами; 1.6. Личный кабинет – персональный раздел Пользователя в Информационной системе, доступ к которому предоставляется Пользователю после прохождения аутентификации, и с использованием которого Пользователь имеет возможность совершать действия в Информационной системе; 1.7. Чат поддержки – часть Информационной системы, через которую Оператор может взаимодействовать с Пользователем, в том числе направлять уведомления, запросы, получать информацию и/или документы; Если в тексте Регламента используются иные термины, которые не определены в настоящей главе, такие термины определяются в соответствии с действующей редакцией Правил информационной системы Оператора, опубликованной на сайте https://tokeon.ru/ в разделе «Документы». 2. Общие положения 2.1. Оператор разработал и утвердил Регламент в соответствии с законодательством РФ о рынке ценных бумаг, а также нормативными актами Банка России. Регламент: ⎯ регулирует порядок признания физических лиц и юридических лиц квалифицированными инвесторами; ⎯ устанавливает требования к документам и их обмену;
5 ⎯ предусматривает основания для присвоения или отказа в присвоении статуса квалифицированного инвестора. Регламент дает ответы на вопросы: ⎯ как получить статус квалифицированного инвестора? ⎯ какие документы необходимо предоставить, чтобы получить статус квалифицированного инвестора? ⎯ кто является квалифицированным инвестором в силу закона? ⎯ как отказаться от статуса квалифицированного инвестора? ⎯ как Оператор ведет реестр квалифицированных инвесторов? 2.2. Оператор осуществляет признание квалифицированными инвесторами лиц, являющихся Пользователями Платформы. Оператор не оказывает возмездные услуги третьим лицам, которые не являются Пользователями, по признанию таких лиц квалифицированными инвесторами. 2.3. При признании Пользователя квалифицированным инвестором Оператор руководствуется требованиями законодательства РФ, нормативными актами Банка России, положениями Регламента. 3. Порядок признания лица квалифицированным инвестором. 3.1. Признание лица квалифицированным инвестором в силу закона. 3.1.1. Лица, признанные квалифицированными инвесторами, в силу закона указаны в пункте 2 статьи 51.2. Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»; 3.1.2. Лица, указанные в пункте 2 статьи 51.2. Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», являются квалифицированными инвесторами в отношении всех видов ценных бумаг, финансовых инструментов, включая ЦФА, предназначенных для квалифицированных инвесторов. Указанные лица являются квалифицированными инвесторами без прохождения процедуры признания их квалифицированными инвесторами. 3.1.3. Пользователь, являющийся квалифицированным инвестором в силу закона, для включения его в Реестр квалифицированных инвесторов направляет Оператору информацию и/или документы, подтверждающие его соответствие хотя бы одному условию, указанному в пункте 2 статьи 51.2. Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». 3.1.4. Пользователь направляет документы Оператору через Личный кабинет, по электронной почте, или передает лично по месту нахождения Оператора. Пользователь, который является юридическим лицом, при наличии технической возможности, может направить документы Оператору в системе электронного документооборота.
6 3.1.5. В качестве документов, подтверждающих соответствие Пользователя требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам в силу закона, могут быть представлены: ⎯ выписка из соответствующего реестра государственного органа, подтверждающая право Пользователя на осуществление лицензируемого вида деятельности, или копия лицензии; ⎯ документы, содержащие информацию о лицах, которые прямо или косвенное владеют акциями, являются участниками Пользователя; ⎯ годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, или годовая финансовая отчетность – для иностранного юридического лица; ⎯ отчет об оценке рыночной стоимости имущества, принадлежащего личному фонду; ⎯ иные документы, подтверждающие соответствие Пользователя требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам в силу закона. 3.1.6. Оператор вправе осуществлять проверку информации и/или документов, представленных Пользователем для признания его квалифицированным инвестором с использованием общедоступной информации. Оператор вправе признать Пользователя квалифицированным инвестором на основании информации, которая соответствует требованиям законодательства РФ и Регламента и которая является общедоступной. 3.1.7. Оператор в течение 1 (одного) рабочего дня с даты получения информации и/или документов, подтверждающих соответствие Пользователя хотя бы одному условию, указанному в пункте 2 статьи 51.2. Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», включает Пользователя в Реестр квалифицированных инвесторов. 3.1.8. Оператор вправе запросить у Пользователя дополнительные информацию и/или документы, подтверждающие соответствие Пользователя хотя бы одному условию, указанному в пункте 2 статьи 51.2. Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». Пользователь в срок не позднее 30 (тридцати) календарных дней должен предоставить в полном объеме запрашиваемую информацию и/или документы. Оператор с даты получения запрашиваемой информации и/или документов в полном объеме, в течение 5 (пяти) рабочих дней включает Пользователя в Реестр квалифицированных инвесторов или отказывает Пользователю во включении в указанный реестр. 3.1.9. Оператор вправе отказать Пользователю во включении в Реестр квалифицированных инвесторов по следующим причинам:
7 ⎯ Пользователь не предоставил документы, подтверждающие соответствие Пользователя требованиям, предъявляемым к квалифицированному инвестору в силу закона; ⎯ Пользователь предоставил недостоверные информацию и/или документы, а равно не предоставил дополнительные информацию и/или документы, в срок, установленный в пункте 3.1.8 Регламента; ⎯ Пользователь не соответствует признакам лица, которое может быть признано квалифицированным инвестором в силу закона. 3.1.10. Оператор не позднее 1 (одного) рабочего дня с даты включения Пользователя в Реестр квалифицированных инвесторов или отказа направляет Пользователю уведомление. 3.1.11. В случае отказа Пользователю во включении в Реестр квалифицированных инвесторов Пользователь вправе повторно предоставить документы, подтверждающие его соответствие требованиям, предъявляемым к квалифицированному инвестору в силу закона. 3.2. Признание лица квалифицированным инвестором по заявлению Пользователя. 3.2.1. Пользователь вправе направить Заявление Оператору для признания такого Пользователя квалифицированным инвестором. 3.2.2. Пользователь направляет Заявление Оператору через Личный кабинет, по электронной почте, или передает лично по месту нахождения Оператора. Пользователь, который является юридическим лицом, при наличии технической возможности, может направить Заявление Оператору в системе электронного документооборота. При направлении Заявления через Личный кабинет, Пользователь заполняет форму Заявления, которая доступа Пользователю в Личном кабинете. При направлении Заявления по электронной почте, в системе электронного документооборота или передачи в офисе Оператора, Заявление составляется по форме, приведенной в приложении №1 к Регламенту. 3.2.3. Пользователь при направлении Заявления в Личном кабинете, подписывает его электронной подписью, в соответствии с Правилами информационной системы. При направлении Заявления по электронной почте, Пользователь направляет электронный образ заполненного и подписанного собственноручно Заявления. В таком случае Заявление считается подписанным аналогом собственноручной подписи Пользователя. Оператор и Пользователь признают законную силу такого способа подписания Заявления и признают юридическую силу такого документа.
8 При предоставлении заполненного Заявления по месту нахождения Оператора, Пользователь собственноручно подписывает Заявление. При направлении Заявления Пользователем, который является юридическим лицом, через систему электронного документооборота, Пользователь подписывает его усиленной квалифицированной подписью. 3.2.4. Одновременно с Заявлением, Пользователь предоставляет Оператору документы, подтверждающие соответствие Пользователя требованиям, которым должен соответствовать квалифицированный инвестор. Пользователь заверяет достоверность сведений, которые содержатся в представленных документах, путем их подписания. В зависимости от выбранного способа направления Заявления, Пользователь подписывает документы способом аналогичным подписанию Заявления. 3.2.5. Оператор вправе осуществлять проверку информации и/или документов, представленных Пользователем для признания его квалифицированным инвестором с использованием общедоступной информации. Оператор вправе признать Пользователя квалифицированным инвестором на основании информации, которая соответствует требованиям законодательства РФ и Регламента и которая является общедоступной. 3.2.6. Оператор информирует Пользователя, который является физическим лицом и которое подает Заявление, о том, что признание квалифицированным инвестором предоставляет возможность совершения сделок (заключения договоров), которые связаны с повышенными рисками финансовых потерь, в том числе превышающих сумму инвестиций, и неполучения ожидаемых доходов от инвестиций. Оператор информирует Пользователя при заполнении последним Заявления. 3.2.7. Если Пользователь направил Заявление с нарушением требований, установленных в пунктах 3.2.2-3.2.4 Регламента, Оператор отказывает в принятии такого Заявления к рассмотрению. 3.2.8. Пользователь вправе в любой момент до принятия решения Оператором отозвать Заявление, путем направления сообщения в Чат поддержки, по электронной почте, лично по месту нахождения Оператора, а при наличии технической возможности – в системе электронного документооборота. 3.2.9. Оператор в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты получения Заявления и подтверждающих документов, принимает одно из следующих решений: ⎯ признать Пользователя квалифицированным инвестором; ⎯ запросить у Пользователя дополнительные информацию и/или документы; ⎯ отказать в признании Пользователя квалифицированным инвестором.
9 3.2.10. Оператор не позднее 1 (одного) рабочего дня с даты принятия решения направляет Пользователю уведомление о принятом решении в Чат поддержки, или по электронной почте, а при наличии технической возможности – в системе электронного документооборота. Оператор самостоятельно устанавливает способ направления уведомления. В случае признания Пользователя квалифицированным инвестором, Оператор указывает в уведомлении дату признания Пользователя квалифицированным инвестором, а в случае, указанном в абзаце втором пункта 2.4 Указания Банка России от 21.05.2025 №7060-У «О требованиях, которым должно отвечать лицо для признания квалифицированным инвестором, порядке признания лица квалифицированным инвестором и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами» также о том, в отношении каких видов ценных бумаг физическое лицо признано квалифицированным инвестором. В случае отказа в признании Пользователя квалифицированным инвестором, Оператор указывает в уведомлении причину такого отказа. 3.2.11. В случае признания Пользователя квалифицированным инвестором, такой Пользователь признается квалифицированным инвестором в отношении всех видов сделок, ценных бумаг, ЦФА и иных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, если иное не предусмотрено в пунктах 9,10 ст. 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и в Регламенте; 3.2.12. Если Оператор принял решение запросить у Пользователя дополнительные информацию и/или документы, Оператор направляет соответствующий запрос в Чат поддержки, или по электронной почте, а при наличии технической возможности – в системе электронного документооборота. Оператор самостоятельно устанавливает способ направления уведомления. Пользователь должен предоставить запрашиваемую информацию и/или документы в срок не позднее 30 (тридцати) календарных дней с даты получения дополнительного запроса. Если Пользователь не предоставил запрашиваемые информацию и/или документы в срок, указанный в настоящем пункте, а равно в случае предоставления информации и/или документов не в полном объеме, Оператор принимает решение об отказе в признании Пользователя квалифицированным инвестором. При предоставлении Пользователем запрашиваемых информации и/или документов, Оператор рассматривает их в течение 10 (десяти) рабочих дней и принимает одно из решений, указанных в пункте 3.2.9 Регламента. 3.2.13. Оператор отказывает в признании Пользователя квалифицированным инвестором по следующим причинам:
10 ⎯ Пользователь предоставил недостоверные информацию и/или документы, а равно представленные документы не соответствуют требованиям пункта 2.2. Указания Банка России от 21.05.2025 №7060-У «О требованиях, которым должно отвечать лицо для признания квалифицированным инвестором, порядке признания лица квалифицированным инвестором и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами»; ⎯ Пользователь не предоставил дополнительные информацию и/или документы, в срок, установленный в пункте 3.2.12 Регламента; ⎯ Пользователь не соответствует признакам лица, которое может быть признано квалифицированным инвестором; ⎯ Пользователь направил Заявление и документы с нарушением положений Регламента. 3.2.14. В случае отказа Оператором в признании Пользователя квалифицированным инвестором, Пользователь вправе повторно подать Заявление после устранения причин, которые послужили основанием для отказа. 3.3. Общие требования к информации и документам, подтверждающим соответствие лиц требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам. 3.3.1. Информация, представленная Пользователем, должна быть полной и достоверной. 3.3.2. Все документы должны быть представлены в виде электронных документов или электронных образов документов в хорошем качестве при направлении их в Личном кабинете, в Чат поддержки, по электронной почте или в системе электронного документооборота. При передаче документов по месту нахождения Оператора, Пользователь предоставляет оригиналы всех документов, или их копии, заверенные надлежащим образом. 3.3.3. Из документа можно однозначно установить лицо, которое выдало такой документов, а в случае предоставления копии или выписки из документа – лицо, которое заверило копию или выписку из документа. 3.3.4. Если Пользователь для получения статуса квалифицированного инвестора в качестве подтверждающих документов Пользователь предоставляет документы, составленные на иностранном языке, такие документы должны быть апостилированы и/или легализованы (за исключением документов из государств, с которыми достигнуты взаимные договоренности о принятии документов, удостоверенных уполномоченными органами, без апостиля или легализации) с нотариально удостоверенным переводом на русский язык. 3.3.5. Документы, представленные Пользователем, должны соответствовать следующим требованиям
11 ⎯ формат файлов: pdf, jpg, png, tiff, а по согласованию с Оператором – иной формат; ⎯ текст документа должен быть хорошо различим и не вызывать трудностей при прочтении; ⎯ сканирование (фотографирование) изготовлено без бликов и других искажений; ⎯ отсутствие надписей и/или слов, не предусмотренных документом; ⎯ отсутствие исправлений; ⎯ не закрыты от обозрения документ и другая информация, имеющая непосредственное значение для указанного документа; ⎯ при наличии нескольких страниц — сканирование (фотографирование) осуществляется последовательно от первой страницы до последней. 3.3.6. В случае предоставления Пользователем Оператору оригиналов документов (за исключением Заявления), Оператор вправе самостоятельно сделать копию документа и заверить ее, а оригинал – вернуть Пользователю. 4. Основания признания физического лица квалифицированным инвестором Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любому из требований, перечисленных в этой главе и указанных Пользователем в Заявлении. 4.1. Наличие соответствующего опыта работы 4.1.1. Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если продолжительность опыта работы такого лица, непосредственно связанного с совершением сделок с финансовыми инструментами, подготовкой индивидуальных инвестиционных рекомендаций, управления рисками, связанными с совершением указанных сделок, в российской и (или) иностранной организациях в течение 5 (пяти) лет, предшествующих дате подачи Заявления, должна составлять ⎯ не менее двух лет, если российская и (или) иностранная организации являются квалифицированными инвесторами в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»; или ⎯ не менее трех лет, если российская и (или) иностранная организация не является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». 4.1.2. Для подтверждения соответствия требованию, указанному в пункте 4.1.1 Регламента Пользователь предоставляет следующие документы:
12 ⎯ трудовая книжка; ⎯ выписка из электронной трудовой книжки; ⎯ должностная инструкция; ⎯ трудовой договор со всеми приложениями; ⎯ документы, подтверждающие соответствие российской и/или иностранной организации, в которой работал/работает Пользователь, требованиям, указанным в пункте 2 статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»; ⎯ лицензии организаций (при условии лицензирования вида деятельности), записи которых содержатся в трудовой книжке лица, если такие организации могут входить в перечень, указанный в пункте 2 статьи 51.2 Закона; ⎯ документы, подтверждающие факт совершения российской и (или) иностранной организацией, в которой работал/работает Пользователь, сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами. 4.1.3. Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если имеет опыт работы в должности, при назначении (избрании) на которую в соответствии с федеральными законами требовалось согласование Банка России. 4.1.4. Для подтверждения соответствия требованию, указанному в пункте 4.1.3 Регламента Пользователь предоставляет следующие документы: ⎯ письмо - уведомление Банка России о согласовании Пользователя на должность, для назначения (избрания) на которую в соответствии с федеральными законами требовалось согласование Банка России. 4.1.5. Требования, предъявляемые к документам: ⎯ документы должны быть выданы не более, чем за 15 (пятнадцать) рабочих дней до даты подачи Заявления. 4.2. Совершение лицом сделок с финансовыми инструментами 4.2.1. Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если такое лицо за последние четыре полных квартала, предшествующие кварталу, в котором физическое лицо подало Заявление, совершило и/или заключило сделки в среднем не реже десяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц со следующими ценными бумагами и финансовыми инструментами: ⎯ государственными ценными бумагами РФ, государственными ценными бумагами субъектов РФ и муниципальными ценными бумагами; ⎯ акциями и облигациями российских эмитентов;
13 ⎯ государственными ценными бумагами иностранных государств; ⎯ акциями и облигациями иностранных эмитентов; ⎯ российскими депозитарными расписками и ценными бумагами, которые удостоверяют право собственности на определенное количество представляемых ценных бумаг (акций или облигаций иностранного или российского эмитента либо ценных бумаг иного иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций или облигаций иностранного эмитента) и закрепляют право их владельцев требовать от эмитента получения соответствующего количества представляемых ценных бумаг; ⎯ инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов и паями (акциями) иностранных инвестиционных фондов; ⎯ ипотечными сертификатами участия; ⎯ цифровыми свидетельствами; ⎯ договоры, которые являются производными финансовыми инструментами, заключенные на организованных торгах; Объем совершенных сделок и заключенных договоров, указанных в настоящем пункте, должен соответствовать следующим требованиям: ⎯ не менее 6 (шести) миллионов рублей, при условии, что объем сделок с цифровыми свидетельствами не превышает 25 (двадцать пять) процентов, от указанной суммы; ⎯ не менее 4 (четырех) миллионов рублей, при условии, что объем сделок с цифровыми свидетельствами не превышает 25 (двадцать пять) процентов, от указанной суммы, и что физическое лицо обладает образованием или учетной степенью. Объем совершенных сделок и заключенных договоров устанавливается на основании документов, представленных физическим лицом. 4.2.2. Оператором при признании лица квалифицированным инвестором учитываются образование или ученая степень, которые были получены в образовательной организации высшего образования, которые на дату подачи заявления физического лица о признании его квалифицированным инвестором в соответствии с частью 10 статьи 11 Федерального закона от 29 декабря 2012 года №273-ФЗ «Об образовании в Российской Федерации» вправе разрабатывать и утверждать самостоятельно образовательные стандарты по программам специалитета и программам магистратуры или в научных организациях и образовательных организациях высшего образования, предусмотренных абзацем первым пункта 3.1 статьи 4 Федерального закона от 23 августа 1996 года №127-ФЗ «О науке и государственной научно-технической политике» по следующим специальностям и направлениям: ⎯ по специальностям по программе специалитета «Теоретическая экономика», или «Экономическая теория», или «Математические
14 методы и исследование операций в экономике», или «Мировая экономика», или «Бухгалтерский учет, анализ и аудит», или «Бухгалтерский учет и аудит», или «Налоги и налогообложение»; ⎯ по направлению подготовки высшего образования по программе бакалавриата (магистратуры) «Экономика»; ⎯ наличие предусмотренной государственной системой научной аттестации ученой степени кандидата или доктора экономических наук по научной специальности «Политическая экономия», или «Экономическая теория», или «Математические, статистические, инструментальные методы в экономике», или «Региональная и отраслевая экономика», или «Мировая экономика», или «Бухгалтерский учет, статистика». Физическое лицо для подтверждения, что оно обладает указанным образованием или ученой степенью, предоставляет документы, выданные научными организациями и/или образовательными организациями высшего образования. 4.2.3. Показатели, выраженные в иностранной валюте, пересчитываются в рубли по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года №86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», на дату расчета показателя (далее - официальный курс), а в случае отсутствия официального курса этой валюты - по отношению курса одной иностранной валюты к курсу другой иностранной валюты, рассчитанному по официальным курсам данных иностранных валют. 4.2.4. Для подтверждения соответствия требованию, указанному в пункте 4.2.1 Регламента Пользователь предоставляет следующие документы: ⎯ отчет брокера; ⎯ выписка со счета депо; ⎯ выписка из реестра акционеров; ⎯ акт передачи денежных средств и/или ценных бумаг в доверительное управление; ⎯ отчет, подтверждающий заключение на организованных торгах договоров, являющихся производными финансовыми инструментами; ⎯ отчет о деятельности доверительного управляющего; ⎯ иные документы, включая договоры, подтверждающие совершение сделок с ценными бумагами, за последние четыре полных квартала, предшествующие кварталу, в котором физическое лицо направило Заявление. 4.2.5. Требования, предъявляемые к документам: ⎯ Документы, указанные в п. 4.2.4 Регламента, должны быть выданы не более, чем за 15 рабочих дня до даты подачи заявления о признании квалифицированным инвестором.
15 4.3. Лицо обладает имуществом, не менее размера, установленного Банком России. 4.3.1. Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если такому лицу принадлежит имущество стоимостью не менее 12 миллионов рублей (с 1 января 2026 года – не менее 24 миллионов рублей). 4.3.2. Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если такому лицу принадлежит имущество стоимостью не менее 6 миллионов рублей (с 1 января 2026 года – не менее 12 миллионов рублей), а также у такого лица имеется образование или ученая степень, указанные в пункте 4.2.2 Регламента. 4.3.3. Определение стоимости имущества, принадлежащего Пользователю, который подал заявление Оператору на признание его квалифицированным инвестором. Для признания физического лица квалифицированным инвестором учитываются только следующие виды имущества, в отношении которого не установлены обременение и (или) ограничение в распоряжении (за исключением передачи такого имущества в соответствии с договором об оказании клиринговых услуг для исполнения и (или) обеспечения допущенных к клирингу обязательств участника клиринга и (или) его клиентов, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение) и сделки по приобретению которого физическим лицом исполнены в полном объеме: ⎯ денежные средства, в том числе переданные физическим лицом брокеру и (или) в доверительное управление, находящиеся на счетах (за исключением счетов эскроу и номинальных счетов, не являющихся номинальными счетами (специальными счетами), открытыми владельцу - оператору информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператору инвестиционной платформы, оператору обмена цифровых финансовых активов, оператору финансовой платформы и форекс-дилеру, бенефициаром по которым является данное физическое лицо), и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях, зарегистрированных в РФ, и (или) в иностранных банках с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». ⎯ денежные средства, эквивалентные стоимости драгоценного металла, находящегося на банковском вкладе в драгоценных металлах и (или) банковском счете в драгоценных металлах, открытых физическому лицу в кредитных организациях, зарегистрированных в Российской Федерации, и (или) в иностранных банках с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
RkJQdWJsaXNoZXIy MjY3MDg0MQ==