ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «СБЕРБАНК РОССИИ» МОСКВА, 2023 "25" сентября 2015 г. № 1802-3 РЕГЛАМЕНТ принятия ПАО Сбербанк решения о признании лиц квалифицированными инвесторами (редакция 3)
Страница 2 из 37 ОГЛАВЛЕНИЕ 1. Общие положения ............................................................................................................................... 4 2. Общие принципы ................................................................................................................................ 4 3. Основные этапы при признании лиц квалифицированными инвесторами ................................... 6 4. Требования, предъявляемые к квалифицированным инвесторам .................................................. 6 5. Порядок подачи документов для подтверждения соответствия требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам .......................................................................................................... 8 6. Порядок проверки соответствия требованиям для признания лица квалифицированным инвестором и принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором .................. 9 7. Порядок уведомления лица о принятии решения о признании его квалифицированным инвестором и последствиях такого признания .................................................................................. 10 8. Подтверждение квалифицированным инвестором соблюдения требований, предъявляемых к квалифицированным инвесторам ........................................................................................................ 10 9. Порядок ведения Реестра квалифицированных инвесторов......................................................... 11 10. Изменения в статусе квалифицированного инвестора ................................................................ 12 Приложение 1 Список терминов и определений .......................................................................... 14 Приложение 2 Перечень сокращений ............................................................................................. 15 Приложение 3 Перечень ссылочных документов ........................................................................ 16 Приложение 4 Список финансовых инструментов, учитываемых при расчете общей стоимости активов физического лица, которыми владеет физическое лицо, для признания его квалифицированным инвестором ............................................................................................ 17 Приложение 5-ФЛ Заявление на признание квалифицированным инвестором (для физических лиц) .................................................................................................................................. 18 Приложение 5-ЮЛ Заявление на признание квалифицированным инвестором (для юридических лиц) ............................................................................................................................... 21 Приложение 6-ФЛ Перечень документов, представляемых физическим лицом в ПАО Сбербанк для подтверждения соответствия требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам ................................................................................................... 24 Приложение 6-ЮЛ Перечень документов, представляемых юридическим лицом в ПАО Сбербанк для подтверждения соответствия требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам ................................................................................................... 27 Приложение 7 Правила определения стоимости финансовых инструментов (размера обязательств), принимаемых к расчету для определения соответствия физического лица требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам ....................................... 29 Приложение 8 Порядок расчета собственного капитала юридического лица ....................... 30 Приложение 9 Запрос на представление выписки из Реестра квалифицированных инвесторов ПАО Сбербанк ............................................................................................................... 31
Страница 3 из 37 Приложение 10 Реестр лиц, признанных ПАО Сбербанк квалифицированными инвесторами ......................................................................................................................................... 32 Приложение 11 ..................................................................................................................................... 34 Заявление об отказе от статуса квалифицированного инвестора ............................................. 34 Приложение 12 Запрос на предоставление выписки по счету депо .......................................... 35 Приложение 13 Запрос на предоставление Отчета брокера о состоянии счетов по сделкам и операциям с ценными бумагами по счету в ПАО Сбербанк ...................................................... 36
Страница 4 из 37 1. Общие положения 1.1. Настоящий Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами (далее по тексту - Регламент) определяет: - требования к физическому или юридическому лицу, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором; - порядок проверки соответствия лица указанным требованиям; - срок принятия решения о признании или об отказе в признании лица квалифицированным инвестором; - порядок уведомления лица о принятом решении; - перечень представляемых лицом документов, необходимых для подтверждения его соответствия требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам; - порядок ведения реестра лиц, признанных Банком квалифицированными инвесторами. 1.2. Признание лиц квалифицированными инвесторами (далее - КИ) осуществляется ПАО Сбербанк (далее - Банк) в целях соблюдения требований законодательства Российской Федерации к совершению сделок с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами, цифровыми финансовыми активами (далее – ЦФА), предназначенными для КИ, а также в целях оказания предназначенных для КИ услуг на финансовых рынках, в соответствии с законодательством Российской Федерации. Банк совмещает свою деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг и оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск ЦФА (далее – «Информационная система»). 1.3. Настоящий Регламент не регулирует взаимоотношения Банка с лицами, являющимися квалифицированными инвесторами в силу закона. 2. Общие принципы 2.1. Настоящий Регламент разработан Банком в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Указанием Банка России от 29.04.2015 № 3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами», Базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (утвержден Банком России, Протокол от 20.12.2018 № КФНП-39)
Страница 5 из 37 Федеральным законом от 31.07.2020г. № 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», Указанием Банка России от 25.11.2020 № 5635-У «О признаках цифровых финансовых активов, приобретение которых может осуществляться только лицом, являющимся квалифицированным инвестором, о признаках цифровых финансовых активов, приобретение которых лицом, не являющимся квалифицированным инвестором, может осуществляться только в пределах установленной банком России суммы денежных средств, передаваемых в их оплату, и совокупной стоимости иных цифровых финансовых активов, передаваемых в качестве встречного предоставления, об указанных сумме денежных средств и совокупной стоимости цифровых финансовых активов». 2.2. Признание лиц КИ осуществляется Банком на основании Заявлений на признание квалифицированным инвестором (далее - Заявление на признание КИ). 2.3. Банк не осуществляет признание лиц КИ на основании решений о признании их таковыми, принятых иными юридическими лицами, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе осуществлять признание лиц КИ. 2.4. При рассмотрении Заявлений на признание КИ Банк проводит проверку соответствия лиц, подавших Заявления, требованиям, соответствие которым необходимо для признания лица КИ. Проверка проводится на основании: - документов, представляемых заявителями, согласно перечню, установленному настоящим Регламентом; - данных об активах и сделках заявителя, имеющихся в распоряжении Банка в соответствии с ранее заключенными с заявителем Банком или партнерами Банка3 договорами обслуживания, действующими или прекратившим свое действие на момент квалификации. 2.5. При проведении проверки соответствия лица, подавшего Заявление на признание КИ, требованиям соответствие которым необходимо для признания лица КИ, Банк вправе запрашивать дополнительные к установленному настоящим Регламентом перечню документы в целях подтверждения соответствия указанного лица требованиям, предъявляемым к КИ. Признание лица КИ на основании предоставленной им недостоверной информации не является основанием недействительности сделок, совершенных за счет этого лица. Банк вправе признать лицо КИ на основании сведений, полученных от иных юридических лиц, входящих в Группу ПАО Сбербанк, в том числе содержащихся в реестре лиц, признанных КИ. 2.6. Банк вправе отказать в присвоении лицу статуса КИ, в том числе при непредставлении таким лицом документов, подтверждающих его соответствие требованиям, предъявляемым к КИ, а также документов, запрошенных Банком для подтверждения соответствия таким требованиям. 3 В целях квалификации инвесторов, под партнерами Банка понимаются АО «Управляющая компания «Первая» и ООО «СФН»
Страница 6 из 37 2.7. Юридические лица, признанные Банком КИ, обязаны ежегодно подтверждать соблюдение им требований, предъявляемых к КИ в порядке, установленном настоящим Регламентом. 2.8. Физические лица, признанные Банком КИ, в случае несоблюдения ими требований, соответствие которым необходимо для признания лица КИ, обязаны письменно уведомить Банк о таком несоблюдении. 2.9. Решение о прекращении статуса квалифицированного инвестора принимается Банком по заявлению квалифицированного инвестора либо в случае несоблюдения им требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором. 3. Основные этапы при признании лиц квалифицированными инвесторами 3.1. Основными этапами процесса, связанного с признанием лиц квалифицированными инвесторами являются: - прием от лица Заявления на признание КИ и документов, подтверждающих его соответствие требованиям; - проверка соответствия лица требованиям, предъявляемым к КИ, в том числе по данным об активах и сделках заявителя, имеющихся в распоряжении Банка в соответствии с ранее заключенными с заявителем Банком или партнерами Банка договорами обслуживания, действующими или прекратившими свое действие на момент квалификации; - включение лица, признанного Банком КИ, в Реестр КИ; - уведомление лица о принятом решении и, в случае признания физического лица КИ, уведомление такого физического лица о последствиях его признания КИ; - ежегодное информирование физических лиц, признанных КИ, об их праве подать заявление об исключении их из Реестра КИ, с указанием последствий использования такого права; - ежегодная проверка соответствия юридических лиц, признанных Банком КИ, требованиям, предъявляемым к КИ; - исключение лиц из Реестра КИ; - выдача выписок из Реестра КИ. 4. Требования, предъявляемые к квалифицированным инвесторам 4.1. Физическое лицо может быть признано КИ в случае, если оно отвечает любому из указанных ниже требований:
Страница 7 из 37 4.1.1. Общая стоимость ценных бумаг, предусмотренных Приложением 4, которыми владеет физическое лицо, и (или) общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за счет этого физического лица, рассчитанные с учетом указанного в Приложении 7, составляет не менее 6 000 000 (Шести миллионов) рублей. При определении общей стоимости (общего размера обязательств) учитываются также соответствующие финансовые инструменты, переданные физическим лицом в доверительное управление; 4.1.2. Имеет опыт работы: 4.1.2.1 в российской и (или) иностранной организации: - не менее 2 (двух) лет в случае, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»; - не менее 3 (трех) лет в иных случаях. 4.1.2.2 в должности, при назначении (избрании) на которую в соответствии с федеральными законами требовалось согласование Банка России. 4.1.3. Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или квалификацию в сфере финансовых рынков, подтвержденную свидетельством о квалификации, выданным в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года № 238-ФЗ «О независимой оценке квалификации», или не менее одного из следующих международных сертификатов: - сертификат «Chartered Financial Analyst (CFA)»; - сертификат «Certified International Investment Analyst (CIIA)»; - сертификат «Financial Risk Manager (FRM)». 4.1.4. Размер имущества, принадлежащего физическому лицу, составляет не менее 6 000 000 (Шести миллионов) рублей. При этом учитывается только следующее имущество: - денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в российских кредитных организациях, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и суммы начисленных процентов; - требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла; - ценные бумаги, предусмотренные Приложением 4, в том числе переданные физическим лицом в доверительное управление. Суммы взносов в негосударственные пенсионные фонды, суммы страховых взносов по программам страхования не учитываются при оценке имущества клиента для целей признания
Страница 8 из 37 его квалифицированным инвестором. 4.1.5. Совершало ежеквартально в среднем не менее чем по 10 (Десять) сделок, но не реже одного раза в месяц, с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами в течение последних четырех кварталов, совокупная цена которых за указанные четыре квартала составила не менее 6 000 000 (Шести миллионов) рублей. 4.2. Юридическое лицо может быть признано КИ в случае, если оно является коммерческой организацией и соответствует любому из указанных ниже требований: 4.2.1. Имеет собственный капитал не менее 200 000 000 (Двухсот миллионов) рублей, рассчитанный в порядке, предусмотренном в Приложении 8; 4.2.2. Имеет выручку, определяемую по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год не менее 2 000 000 000 (Двух миллиардов) рублей; 4.2.3. Имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год не менее 2 000 000 000 (Двух миллиардов) рублей; 4.2.4. Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 000 000 (Пятидесяти миллионов) рублей. 5. Порядок подачи документов для подтверждения соответствия требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам 5.1. Лицо, желающее получить статус КИ, представляет в Банк Заявление на признание КИ по форме Приложения 5-ФЛ или Приложения 5-ЮЛ к настоящему Регламенту, а также документы, подтверждающие его соответствие требованиям к КИ, согласно Перечню документов по Приложениям 6-ФЛ или Приложения 6-ЮЛ к настоящему Регламенту. Указанный Перечень оформляется и предоставляется лицом в Банк при приеме Заявления и документов. 5.2. В случае, когда данные об активах и сделках заявителя имеются в распоряжении Банка в соответствии с ранее заключенными с заявителем Банком или партнерами Банка договорами обслуживания, действующими или прекратившими свое действие на момент квалификации, Банк имеет право самостоятельно, на основании данных в своих учетных системах, сформировать и проверить информацию, необходимую для подтверждения соответствия клиента статусу КИ. 5.3. Заявление на признание КИ и иные документы представляются в Банк на бумажном носителе лично заявителем или в электронном виде с использованием услуги "Сбербанк Ассистент" в соответствии с /3/ и /4/. Банк вправе принять заявление на признание КИ для физических лиц посредством системы "Сбербанк онлайн". В случае если Заявление на признание КИ от имени физического или юридического лица, предоставляет доверенное лицо, то такое заявление и Перечень документов должны быть подписаны лично доверителем.
Страница 9 из 37 5.4. Заявитель предоставляет в Банк оригиналы документов либо их нотариально заверенные копии. Документы, составленные на иностранном языке, должны быть апостилированы/легализованы (за исключением документов из государств, с которыми достигнуты взаимные договоренности о принятии документов, удостоверенных уполномоченными органами, без апостиля или легализации) с нотариально удостоверенным переводом на русский язык. 5.5. В случае, если физическое лицо предоставляет документы, подтверждающие владение ценными бумагами иностранных эмитентов, то в документах должны указаны быть ISIN и СFI коды этих бумаг. 5.6. Для целей расчета стоимости ценных бумаг, составляющих портфель физического лица, принимаются иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии с нормативными актами Банка России. 5.7. Собственный капитал иностранного юридического лица, а также иные показатели, выраженные в иностранной валюте по пунктам 4.1.1, 4.1.4, 4.1.5 и 4.2.2 - 4.2.4 определяются исходя из курса иностранной валюты, установленного Банком России на дату проведения расчета, а в случае отсутствия такого курса - по кросс-курсу соответствующей валюты, рассчитанному исходя из курсов иностранных валют, установленных Банком России. 6. Порядок проверки соответствия требованиям для признания лица квалифицированным инвестором и принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором 6.1. Работник Банка, принимающий Заявление на признание КИ и подтверждающие документы, контролирует достоверность персональных данных, указанных в Заявлении о признании КИ, а также полномочия лица, подающего Заявление. 6.2. Проверка соответствия лица требованиям к КИ и принятие решения о признании лица КИ осуществляется Банком на основании Заявления на признание КИ и предоставленных заявителем документов или данных об активах и сделках заявителя, имеющихся в распоряжении Банка в соответствии с ранее заключенными с заявителем Банком или партнерами Банка договорами обслуживания, действующими или прекратившими свое действие на момент квалификации. 6.3. Проверка соответствия лица требованиям, предъявляемым к КИ, и принятие решения о признании лица КИ осуществляется в течение 10 (Десяти) рабочих дней со дня принятия Банком Заявления на признание КИ и подтверждающих документов. 6.4. В случае, если по мнению Банка предоставленных документов недостаточно для подтверждения соответствия заявителя требованиям к КИ, у заявителя могут быть запрошены дополнительные документы. В этом случае течение срока проверки, указанного в пункте 6.3 настоящего Регламента, приостанавливается со дня направления запроса до дня получения Банком запрошенных документов. 6.5. При проверке соответствия лица требованиям, предъявляемым к КИ, расчет/оценка соответствующих показателей производится исходя из стоимостей/курсов на дату подачи Заявления на признание КИ.
Страница 10 из 37 7. Порядок уведомления лица о принятии решения о признании его квалифицированным инвестором и последствиях такого признания 7.1. Решение о признании лица КИ или об отказе в таком признании принимается по результатам проверки соответствия заявителя требованиям, предъявляемым к КИ, в день окончания такой проверки. 7.2. Уведомление (его Электронный образ) о принятом решении направляется заявителю не позднее дня, следующего за днем принятия решения, на адрес электронной почты, указанный в Заявлении на признание КИ. Банк вправе направлять уведомление (его Электронный образ) о принятом решении на адрес электронной почты, если адрес электронной почты присутствует и подтвержден. 7.3. В случае признания физического лица КИ, в Уведомление о принятом решении включается уведомление физического лица о последствиях его признания КИ, которое в том числе содержит следующую информацию: - о том, что приобретение ценных бумаг, ЦФА и заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в отношении которых физическое лицо признано КИ, связано с повышенными рисками; - о праве физического лица подать в Банк Заявление об отказе от статуса КИ и, соответственно, исключении его из Реестра КИ, и об утрате в этом случае возможности, пользуясь услугами Банка, приобретать ценные бумаги, ЦФА и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в отношении которых физическое лицо было признано Банком КИ; - о способе и форме направления в Банк Заявления об отказе от статуса КИ. 7.4. В случае если заявителю требуется уведомление на бумажном носителе, заверенное подписью уполномоченного лица и печатью Банка, то копия Уведомления на бумажном носителе может быть выдана заявителю при его обращении в Банк не ранее 10 (десяти) рабочих дней, следующих за днем принятия решения о признании его КИ. 7.5. Банк ежегодно информирует физических лиц, признанных КИ, об их праве подать Заявление об отказе от статуса КИ и, соответственно, об исключении их из Реестра КИ, с указанием последствий использования такого права, путем размещения информации на интернет-сайте Банка http://www.sberbank.ru. 8. Подтверждение квалифицированным инвестором соблюдения требований, предъявляемых к квалифицированным инвесторам 8.1. Банк, не реже одного раза в год, проводит процедуру подтверждения соответствия юридических лиц, признанных Банком КИ, требованиям, предъявляемым к КИ. 8.2. Для целей указанной процедуры Банк требует предоставления юридическим лицом, признанным Банком КИ, документов из Перечня, предусмотренного Приложением 6-ЮЛ к настоящему Регламенту, подтверждающих соответствие юридического лица требованиям к КИ по любому условию из указанных в пункте 4.2. настоящего Регламента, в следующие сроки: если
Страница 11 из 37 Юридическое лицо было признано Квалифицированным инвестором в первом полугодии, документы должны быть представлены до 1 декабря, если во втором полугодии - до 1 июня каждого года. 8.3. Юридические лица, признанные Банком КИ, обязаны регулярно представлять в Банк документы, подтверждающие их соответствие требованиям к КИ по Перечню Приложения 6-ЮЛ к настоящему Регламенту, в сроки, предусмотренные пунктом 8.2 настоящего Регламента. Заявление на признание КИ при ежегодном подтверждении статуса КИ юридическими лицами, признанными Банком КИ, не представляется. 8.4. Прием и проверка документов, необходимых для подтверждения статуса КИ юридического лица, осуществляется в порядке, предусмотренном пунктами 5 и 6 настоящего Регламента. 8.5. При принятии по результатам проверки решения о подтверждении статуса КИ, уведомление о таком решении не направляется. 8.6. Решение об утрате статуса КИ принимается в следующих случаях: - несоответствие юридического лица требованиям, предъявляемым к КИ, согласно данным, содержащимся в подтверждающих документах; - не представление в Банк подтверждающих документов в сроки, предусмотренные пунктом 8.2 настоящего Регламента, при одновременном отсутствии/недостаточности для подтверждения соответствия данных о сделках, имеющихся в Банке и совершенных юридическим лицом по договору о брокерском обслуживании. 8.7. При принятии по результатам проверки решения об утрате юридическим лицом статуса КИ уведомление о принятом решении направляется такому лицу в порядке и сроки, указанные в пункте 7.2 настоящего Регламента. 9. Порядок ведения Реестра квалифицированных инвесторов 9.1. Банк ведет реестр лиц, признанных им квалифицированными инвесторами (далее - Реестр КИ). Указанный реестр ведется в электронном виде по форме в соответствии с Приложением 10 к настоящему Регламенту. 9.2. Лицо считается квалифицированным инвестором с момента внесения записи в Реестр квалифицированных инвесторов Банка. 9.3. Включение лица в Реестр КИ осуществляется не позднее следующего рабочего дня со дня принятия решения о признании лица КИ. 9.4. Лицо, признанное Банком КИ, может подтвердить статус КИ путем получения выписки из Реестра КИ на бумажном носителе за подписью уполномоченного лица и печатью, содержащую информацию о данном лице. 9.5. Для получения выписки из Реестра КИ лицо, признанное Банком КИ, оформляет Запрос на предоставление выписки по форме Приложения 9. 9.6. Банк предоставляет выписку из Реестра КИ в срок не позднее трех рабочих дней с даты получения Запроса на представление выписки.
Страница 12 из 37 9.7. В случае получения Банком достоверной, по его мнению, информации о смерти или признании безвестно отсутствующим физического лица, признанного Банком КИ, в срок не позднее следующего рабочего дня со дня получения такой информации указанное физическое лицо автоматически исключается из Реестра КИ. 10. Изменения в статусе квалифицированного инвестора 10.1. Лицо, признанное Банком КИ, имеет право обратиться в Банк с Заявлением об отказе от статуса КИ в целом или в отношении определенных видов ценных бумаг, ЦФА, производных финансовых инструментов, и/или оказываемых услуг, в отношении которых оно было признано КИ, по форме Приложения 11. 10.2. При получении Заявления об отказе от статуса КИ или принятия Банком решения об утрате лицом статуса КИ Банк вносит соответствующие изменения в Реестр КИ в срок не позднее следующего рабочего дня со дня получения указанного заявления/принятия соответствующего решения, а если сделки, совершенные за счет КИ, подавшего заявление/в отношении которого принято решение об утрате им статуса КИ, не исполнены до момента получения Банком заявления/принятия соответствующего решения, - не позднее следующего рабочего дня со дня исполнения последней совершенной сделки. Если заявки КИ, подавшего Заявление об отказе от статуса КИ (либо в отношении которого Банк принял решение об утрате им статуса КИ), на приобретение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, предназначенных для КИ, не исполнены, соответствующие изменения в реестр вносятся не позднее следующего рабочего дня со дня внесения соответствующей записи по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев или возникновения обстоятельства, однозначно свидетельствующего о невозможности выдачи инвестиционных паев лицу, подавшему такие заявки. 10.3. Банк уведомляет лицо об утрате им статуса КИ (в целом или в отношении определенных финансовых инструментов/услуг, ЦФА, предназначенных для КИ и указанных лицом в Заявлении об отказе от статуса КИ) путем направления ему уведомления об утрате статуса КИ в порядке и сроки, предусмотренные пунктами 7.2 и 7.3 настоящего Регламента. 10.4. Лицо, признанное Банком КИ в отношении определенных видов ценных бумаг, ЦФА, производных финансовых инструментов и (или) видов оказываемых услуг, предназначенных для КИ, имеет право обратиться в Банк с Заявлением о признании КИ в отношении иных видов ценных бумаг, ЦФА и (или) иных производных финансовых инструментов и (или) видов оказываемых услуг, предназначенных для КИ. В этом случае такое лицо представляет подтверждающие документы в объеме и в порядке, предусмотренном в пункте 5 настоящего Регламента. Банк проводит проверку, принимает решение, вносит изменения в Реестр КИ и уведомляет заявителя в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом. 10.5. Физическое лицо, признанное Банком КИ, обязано уведомить Банк в случае несоблюдения им требований, предъявляемым к КИ. В этом случае Банк принимает решение об исключении такого лица из Реестра КИ в срок не позднее следующего рабочего дня со дня
Страница 13 из 37 получения указанного заявления и уведомляет лицо о принятом решении в порядке и сроки, предусмотренные пунктами 7.2 и 7.3 настоящего Регламента.
Страница 14 из 37 Приложение 1 Список терминов и определений Банк ПАО Сбербанк Договор Условия предоставления брокерских услуг ПАО Сбербанк (Приложение 1 к Альбому форм договоров № 3900 от 25.06.2015) Квалифицированны й инвестор Физическое или юридическое лицо, являющееся клиентом Банка и отвечающее критериям, установленным в Федеральном законе «О рынке ценных бумаг» Код Договора Уникальный регистрационный код, присваиваемый Банком при заключении договора Реестр КИ Реестр лиц, признанных Банком квалифицированными инвесторами в порядке, предусмотренном Регламентом Электронный образ переведенная в электронную форму с помощью средств сканирования копия документа, изготовленного на бумажном носителе Партнеры Банка В целях квалификации инвесторов, под партнерами Банка понимаются АО «Управляющая компания «Первая» и ООО «СФН».
RkJQdWJsaXNoZXIy MjcxODE=