Регламент принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором в ООО «Системы распределенного реестра» 2 Оглавление 1. Общие положения ..........................................................................................................................3 2. Термины и определения .................................................................................................................4 3. Квалифицированные инвесторы ....................................................................................................5 4. Требования, которым должно соответствовать лицо для признания его квалифицированным инвестором .............................................................................................................................................6 5. Перечень документов, представляемых физическими и юридическими лицами ........................9 6. Порядок представления документов для признания лица квалифицированным инвестором ... 14 7. Порядок рассмотрения документов и вынесения решения о признании/отказе в признании лица квалифицированным инвестором. .............................................................................................. 15 8. Порядок уведомления физического/юридического лица о результате рассмотрения документов ........................................................................................................................................... 16 9. Подтверждение квалифицированным инвестором соответствия требованиям, необходимым для признания его квалифицированным инвестором. ........................................................................ 16 10. Отказ лица от статуса квалифицированного инвестора. ............................................................. 17 11. Порядок ведения Реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами и предоставления выписки. .................................................................................................................... 17 12. Формы (форматы) документов, представляемых Клиентами в электронном виде.................... 19 12.1. Заявление о признании физического лица квалифицированным инвестором. .............. 19 12.2. Заявление о признании юридического лица квалифицированным инвестором в силу закона 21 12.3. Заявление о признании юридического лица квалифицированным инвестором. ........... 22 12.4. Заявление об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами .................................................................................................................................... 23 12.5. Заявление о предоставлении выписки из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами ............................................................................................... 23 13. Формы (форматы) документов, представляемых Обществом в электронном виде. .................. 24 13.1. Уведомление о признании лица квалифицированным инвестором. .............................. 24 13.2. Уведомление об отказе в признании лица квалифицированным инвестором ............... 24 13.3. Уведомление о лишении лица статуса квалифицированного инвестора ....................... 25 14. Формы (форматы) документов, которые Общество ведет в электронном виде. ........................ 26 14.1. Реестр лиц, признанных ООО «Системы распределенного реестра» квалифицированными инвесторами ............................................................................................... 26
Регламент принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором в ООО «Системы распределенного реестра» 3 1. Общие положения 1.1. Настоящий Регламент принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором в ООО «Системы распределенного реестра» (далее- Регламент) разработан в соответствии с: Федеральным законом от 31.07.2020 № 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»; Федеральным закон от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»; Указанием Банка России от 29.04.2015 №3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами»; Указанием Банка России от 25.11.2020 № 5635-У «О признаках цифровых финансовых активов, приобретение которых может осуществляться только лицом, являющимся квалифицированным инвестором, о признаках цифровых финансовых активов, приобретение которых лицом, не являющимся квалифицированным инвестором, может осуществляться только в пределах установленной Банком России суммы денежных средств, передаваемых в их оплату, и совокупной стоимости иных цифровых финансовых активов, передаваемых в качестве встречного предоставления, об указанных сумме денежных средств и совокупной стоимости цифровых финансовых активов». 1.2. Настоящий Регламент определяет порядок принятия решения о признании ООО «Системы распределенного реестра» (далее – Общество) юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами, в том числе: требования для признания лица квалифицированным инвестором; перечень представляемых лицом документов, подтверждающих его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, а также порядок их представления; порядок проверки соответствия лица требованиям, которым должно соответствовать такое лицо для признания его квалифицированным инвестором; процедуру подтверждения квалифицированным инвестором соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором; срок принятия решения о признании или об отказе в признании лица квалифицированным инвестором, а также порядок уведомления указанного лица о принятом решении; порядок ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами. 1.3. Настоящий Регламент устанавливает формы и форматы электронных документов, подготовленных физическими/юридическими лицами в Личном кабинете и
Регламент принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором в ООО «Системы распределенного реестра» 4 предоставляемые в адрес Общества, а также Обществом в адрес указанных лиц в процессе признания их квалифицированными инвесторами, исключения таких лиц из реестра квалифицированных лиц, отказе в признании лиц квалифицированными инвесторами, а также других процедур, предусмотренных настоящим Регламентом. 1.4. Настоящий Регламент, а также изменения и дополнения к нему раскрывается на Сайте Общества в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». 2. Термины и определения Аутентификация – совокупность мероприятий по проверке лица на принадлежность ему идентификатора (идентификаторов) посредством сопоставления его со сведениями о лице, которыми располагает лицо, проводящее аутентификацию, и установлению правомерности владения лицом идентификатором посредством использования аутентифицирующего признака (признаков) в рамках процедуры аутентификации, в результате чего лицо считается установленным. Заявление о признании квалифицированным инвестором (Заявление) – заявление о признании физического/юридического лица квалифицированным инвестором в отношении цифровых финансовых активов. Заявление об исключении из Реестра - заявление об исключении лица, признанного квалифицированным инвестором в отношении цифровых финансовых активов, из Реестра. Закон №39-ФЗ - Федеральный закон от 22.06.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». Закон №259-ФЗ - Федеральный закон от 31.07.2020 № 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». Информационная система (ИС) – совокупность содержащейся в базе данных информации о выпуске, учете и обращении ЦФА, и обеспечивающих ее обработку информационных технологий и технических средств на основе распределенного реестра. Идентификация – совокупность мероприятий по установлению сведений о Клиенте, его представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и подтверждение достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий и (или) государственных и иных информационных систем, и сопоставлению данных сведений с уникальным обозначением (обозначениями) сведений о лице, необходимым для определения такого лица. Клиент – юридическое лицо или физическое лицо, присоединившееся к Правилам информационной системы ООО «Системы распределенного реестра», прошедшее Идентификацию и получившее доступ к Личному кабинету. Личный кабинет – персональный раздел Клиента Информационной системы в отдельном программном модуле ИС, доступ к которому Клиент Оператора
Регламент принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором в ООО «Системы распределенного реестра» 5 информационной системы получает после прохождения им процедуры Идентификации и Аутентификации через информационно-телекоммуникационную сеть «Интернет». Правила оператора информационной системы – правила ИС ООО «Системы распределенного реестра», согласованные Банком России в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации. Общество (Оператор) – ООО «Системы распределенного реестра». Регламент – настоящий Регламент принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором в ООО «Системы распределенного реестра». Реестр - реестр лиц, признанных Обществом квалифицированными инвесторами. Решение о выпуске ЦФА – принимаемое Клиентом решение о выпуске ЦФА в ИС, соответствующее требованиям Закона №259-ФЗ. Сайт Общества - официальная интернет-страница Общества в информационнотелекоммуникационной сети «Интернет». Сканированный образ - электронная копия документа, изготовленного на бумажном носителе, созданная посредством перевода такого документа в электронную форму с помощью средств сканирования/фотографирования. Цифровые финансовые активы (ЦФА) – цифровые права, включающие денежные требования, а также цифровые права, включающие одновременно цифровые финансовые активы и иные цифровые права, которые предусмотрены Решением о выпуске цифровых финансовых активов, выпуск, учет и обращение которых осуществляется путем внесения (изменения) записей в информационную систему согласно Закону №259-ФЗ и Правилам Оператора информационной системы. Электронная подпись - информация в электронной форме, которая присоединена к другой информации в электронной форме (подписываемой информации) или иным образом связана с такой информацией и которая используется для определения лица, подписывающего информацию. 3. Квалифицированные инвесторы 3.1. Юридическое/физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором по его Заявлению в установленном Регламентом порядке, включая лиц, указанных в пункте 2 статьи 51.2. Закона №39-ФЗ. 3.2. Лицо признается квалифицированным инвестором и может совершать сделки со всеми ЦФА1, предназначенными для квалифицированных инвесторов, с момента внесения записи о включении его в Реестр. 1 Указание Банка России от 25.11.2020 N 5635-У «О признаках цифровых финансовых активов, приобретение которых может осуществляться только лицом, являющимся квалифицированным инвестором, о признаках цифровых финансовых активов, приобретение которых лицом, не являющимся квалифицированным инвестором, может осуществляться только в пределах установленной Банком России суммы денежных средств, передаваемых в их оплату, и совокупной стоимости иных цифровых
Регламент принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором в ООО «Системы распределенного реестра» 6 4. Требования, которым должно соответствовать лицо для признания его квалифицированным инвестором 4.1. Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любому из указанных требований: 4.1.1. Общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет это лицо, и (или) общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за счет этого лица, должны составлять не менее 12 (двенадцати) миллионов рублей2. При расчете указанной общей стоимости (общего размера обязательств) учитываются финансовые инструменты, предусмотренные пунктом 4.3 настоящего Регламента. При определении общей стоимости (общего размера обязательств) учитываются также соответствующие финансовые инструменты, переданные физическим лицом в доверительное управление. 4.1.2. Имеет опыт работы: в российской и (или) иностранной организации не менее двух лет, если такая организация (организации) является (являются) квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Закона №39-ФЗ, или не менее трех лет в иных случаях. Учитывается опыт работы в одной или нескольких (двух и более) организациях, непосредственно связанный с совершением сделок с финансовыми инструментами, подготовкой индивидуальных инвестиционных рекомендаций, управления рисками, связанными с совершением указанных сделок, в течение пяти лет, предшествующих дате подачи заявления о признании квалифицированным инвестором; в должности, при назначении (избрании) на которую в соответствии с федеральными законами требовалось согласование Банка России. 4.1.3. Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6 (шести) миллионов рублей. 4.1.4. Размер имущества, принадлежащего лицу, составляет не менее 12 (двенадцати) миллионов рублей3. При этом учитывается только следующее имущество: денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Закона №39-ФЗ, и суммы начисленных процентов; требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла; финансовых активов, передаваемых в качестве встречного предоставления, об указанных сумме денежных средств и совокупной стоимости цифровых финансовых активов» 2 с 01.01.2026 года не менее 24 миллионов рублей. 3 с 01.01.2026 года не менее 24 миллионов рублей.
Регламент принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором в ООО «Системы распределенного реестра» 7 ценные бумаги, предусмотренные пунктом 4.3 настоящего Регламента, в том числе переданные физическим лицом в доверительное управление. 4.1.5. имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которая на момент выдачи указанного документа осуществляла аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или квалификацию в сфере финансовых рынков, подтвержденную свидетельством о квалификации, выданным в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года № 238-ФЗ «О независимой оценке квалификации», или не менее одного из следующих международных сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат «Chartered Financial Analyst (CFA)», сертификат «Certified International Investment Analyst (CIIA)», сертификат «Financial Risk Manager (FRM)». 4.2. Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией или международным фондом, зарегистрированным в соответствии с Федеральным законом от 3 августа 2018 года № 290ФЗ «О международных компаниях и международных фондах» в целях совершения операций с ценными бумагами российских эмитентов, и отвечает любому из указанных требований: 4.2.1. Имеет собственный капитал в размере не менее 200 (двести) миллионов рублей. Собственный капитал российского юридического лица определяется путем вычитания из суммы по III разделу бухгалтерского баланса суммы акций (долей паев), выкупленных у участников (учредителей), и вычитания суммы задолженности участников (учредителей) по взносам в уставный (складочный) капитал. Собственный капитал иностранного юридического лица определяется как стоимость его чистых активов, расчет которых подтверждается аудитором. Собственный капитал иностранного юридического лица, а также иные показатели, предусмотренные подпунктами 4.1.1, 4.1.3. и 4.1.4. пункта 4.1 и подпунктами 4.2.2 - 4.2.4 пункта 4.2 настоящего Регламента, выраженные в иностранной валюте, определяются исходя из курса иностранной валюты, установленного Центральным банком Российской Федерации на момент расчета соответствующего показателя, а в случае отсутствия такого курса - по кросс-курсу соответствующей валюты, рассчитанному исходя из курсов иностранных валют, установленных Центральным банком Российской Федерации. 4.2.2. Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 (пятидесяти) миллионов рублей; 4.2.3. Имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности за последний завершенный отчетный год не менее 2 (двух)
Регламент принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором в ООО «Системы распределенного реестра» 8 миллиардов рублей. Под завершенным отчетным годом следует понимать отчетный год, в отношении которого истек установленный срок представления годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности или годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за который составлена до истечения установленного срока ее представления; 4.2.4. Имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета за последний завершенный отчетный год в размере не менее 2 (двух) миллиардов рублей. 4.3. Для целей, предусмотренных подпунктами 4.1.1, 4.1.3, 4.1.4 пункта 4.1 и подпунктом 4.2.2. пункта 4.2 настоящего Регламента, учитываются следующие финансовые инструменты: государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги; акции и облигации российских эмитентов; государственные ценные бумаги иностранных государств; акции и облигации иностранных эмитентов; российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги; инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных инвестиционных фондов; ипотечные сертификаты участия; заключаемые на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами. 4.4. Стоимость финансовых инструментов (размер обязательств) в предусмотренных подпунктами 4.1.1 и 4.1.4 пункта 4.1. настоящего Регламента случаях определяется на день проведения соответствующего расчета как сумма их оценочной стоимости (размера обязательств), определяемой с учетом следующих положений: оценочная стоимость ценных бумаг (за исключением инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия) определяется исходя из рыночной цены, определенной в соответствии с Порядком определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации, утвержденным приказом ФСФР России от 9 ноября 2010 года № 10-65/пз-н «Об утверждении Порядка определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации», а при невозможности определения рыночной цены - из цены их приобретения (для облигаций - цены приобретения и накопленного купонного дохода);
Регламент принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором в ООО «Системы распределенного реестра» 9 оценочной стоимостью инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов признается их расчетная стоимость на последнюю дату ее определения, предшествующую дате определения их стоимости; оценочной стоимостью паев (акций) иностранных инвестиционных фондов признается их расчетная стоимость на последнюю дату их определения, предшествующую дате определения их стоимости, рассчитанной в соответствии с личным законом такого фонда на основе стоимости его чистых активов в расчете на один пай (акцию), а если на расчетную дату расчетная стоимость отсутствует, оценочная стоимость паев (акций) иностранных инвестиционных фондов определяется исходя из цены закрытия рынка на расчетную дату по итогам торгов на иностранной фондовой бирже; оценочной стоимостью ипотечных сертификатов участия признается их оценочная стоимость на последнюю дату ее определения, предшествующую дате определения их стоимости, путем деления размера ипотечного покрытия, долю в праве общей долевой собственности, на которое удостоверяет ипотечный сертификат участия, на количество выданных ипотечных сертификатов; общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, определяется исходя из размера обеспечения, требуемого для обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям лица, подавшего заявление о признании его квалифицированным инвестором, и премии, уплаченной при заключении опционного договора. 4.5. Совокупная цена по сделкам с финансовыми инструментами в случаях, предусмотренных подпунктом 4.1.3 пункта 4.1 и подпунктом 4.2.2 пункта 4.2 настоящего Указания, определяется как сумма: цен договоров с ценными бумагами (договоров купли-продажи, договоров займа), а по договорам репо - цен первых частей и цен договоров, являющихся производными финансовыми инструментами. 5. Перечень документов, представляемых физическими и юридическими лицами 5.1. Физическое лицо, обращающееся с просьбой о признании его квалифицированным инвестором, представляет следующий комплект документов: 5.1.1. Заявление о признании лица квалифицированным инвестором (заполняется в электронном виде в Личном кабинете); 5.1.2. Документ, удостоверяющий личность; 5.1.3. Документы, подтверждающие соответствие установленным пунктом 4.1 Регламента требованиям, к числу которых относятся: 5.1.3.1. Документы, подтверждающие соответствие требованиям подпункта 4.1.1 пункта 4.1 настоящего Регламента:
Регламент принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором в ООО «Системы распределенного реестра» 10 выписка по счету депо в депозитарии (в случае если права на ценные бумаги учитываются в депозитарии); выписка по лицевому счету в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг (в случае если права на ценные бумаги учитываются в реестре); выписка по лицевому счету владельца инвестиционных паев; отчет брокера, подтверждающий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами; отчет доверительного управляющего (в случае передачи финансовых инструментов в доверительное управление); иные документы, подтверждающие владение ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в соответствии с требованиями подпункта 4.1.1 пункта 4.1 настоящего Регламента. Предоставляемые выписки, отчеты, иные документы, подтверждающие владение ценными бумагами и(или) иными финансовыми инструментами, должны быть заверены подписью (в том числе Электронной подписью) уполномоченного лица организации, выдавшей документ, и печатью (если применимо) этой организации, либо получены с использованием системы электронного документооборота (личного кабинета) от соответствующей организации с графическим отображением подписи уполномоченного лица и печати такой организации. Выписка по счету депо в депозитарии, выписка по лицевому счету в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, выписка по лицевому счету владельца инвестиционных паев, иные документы, подтверждающие владение ценными бумагами, должны подтверждать факт владения ценными бумагами на дату не ранее, чем за 14 (четырнадцать) календарных дней до даты предоставления соответствующих документов Обществу. Отчет брокера, отчет доверительного управляющего, иные документы, подтверждающие владение финансовыми инструментами, предоставляются на дату не ранее, чем за 14 (четырнадцать) календарных дней до даты предоставления соответствующих документов Обществу. 5.1.3.2. Документы, подтверждающие соответствие требованиям подпункта 4.1.2. пункта 4.1. настоящего Регламента: копия трудовой книжки, заверенная подписью уполномоченного лица организации-работодателя физического лица либо подписью уполномоченного сотрудника кадровой службы организации-работодателя, и скрепленная печатью (если применимо) организации-работодателя, в случае, когда трудовая книжка на сотрудника ведется в соответствии со статьей 66 Трудового кодекса Российской Федерации; в случае, когда трудовая книжка на сотрудника не ведется:
Регламент принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором в ООО «Системы распределенного реестра» 11 трудовая книжка, содержащая записи о трудовой деятельности физического лица до 01.01.2020 г., а также справка по форме СТД-Р, предоставленная каждым из работодателей, соответствующих требованиям подпункта 4.1.2. пункта 4.1. настоящего Регламента, с которым физическое лицо состоял в трудовых отношениях начиная с 01.01.2020 г., либо выписка из электронной трудовой книжки, полученная из Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации (Социальный фонд России), либо документ, подтверждающий сведения о трудовой деятельности, полученный с использованием единого портала государственных и муниципальных услуг, либо документ, подтверждающий сведения о трудовой деятельности, выданный в многофункциональном центре предоставления государственных и муниципальных услуг. документы, подтверждающие соответствие опыта работы физического лица требованиям, предъявляемым подпунктом 4.1.2 пункта 4.1. настоящего Регламента: трудовой договор (копия трудового договора, заверенная подписью уполномоченного лица организации-работодателя физического лица, либо подписью уполномоченного сотрудника кадровой службы организации-работодателя, и скрепленная печатью (если применимо) организации-работодателя) и(или) должностные инструкции (копии должностных инструкций, заверенные подписью уполномоченного лица организации-работодателя физического лица, либо подписью уполномоченного сотрудника кадровой службы организации-работодателя, и скрепленные печатью (если применимо) организации работодателя) и(или) справка от организации – работодателя или иной документ, подтверждающий, что в соответствии с должностными обязанностями физическое лицо непосредственно был связан с совершением операций с финансовыми инструментами (ценными бумагами и (или) заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами), в том числе принимал решения по совершению сделок, занимался подготовкой соответствующих рекомендаций, контролировал совершение операций, занимался анализом финансовых рынков, управлял рисками. 5.1.3.3. Документы, подтверждающие соответствие требованиям подпункта 4.1.3 пункта 4.1. настоящего Регламента: отчеты брокера, заверенные подписью (в том числе электронной подписью) уполномоченного лица организации, выдавшей документ, и печатью (если применимо) этой организации, либо полученные с использованием системы электронного документооборота (личного кабинета) от соответствующей организации с графическим отображением подписи уполномоченного лица и печати такой организации, договоры купли-продажи (мены или иные договоры, связанные с приобретением и (или) отчуждением) ценных бумаг, договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, выписки со счета депо, выписки из реестра владельцев ценных бумаг, выписки по лицевому счету владельца инвестиционных паев, а также иные документы, подтверждающие факт совершения физическим лицом сделок с финансовыми
Регламент принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором в ООО «Системы распределенного реестра» 12 инструментами за последние 4 (четыре) квартала с требующейся подпунктом 4.1.3 пункта 4.1. настоящего Регламента периодичностью. 5.1.3.4. Документы, подтверждающие соответствие требованиям подпункта 4.1.4. пункта 4.1. настоящего Регламента: выписки по лицевому, расчетному, депозитному, металлическому счету, выписка (справка) о состоянии вклада в кредитных организациях, перечень которых определен подпунктом 1 и подпунктом 2 статьи 51.1 Закона № 39-ФЗ, заверенная подписью (в том числе электронной подписью) уполномоченного лица организации, выдавшей документ, и печатью (если применимо) этой организации, либо полученная с использованием системы электронного документооборота (личного кабинета) от соответствующей кредитной организации с графическим отображением подписи уполномоченного лица и печати такой организации; копия документа, подтверждающего требование к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла; документы, предусмотренные для подтверждения соответствия требованиям подпункта 4.1.1 пункта 4.1. настоящего Регламента. Выписка по лицевому, расчетному, депозитному, металлическому счету, выписка (справка) о состоянии вклада в кредитных организациях представляется на дату не ранее, чем 14 (четырнадцать) календарных дней до даты предоставления соответствующих документов Обществу. Предоставляемые выписки, отчеты, иные документы, подтверждающие владение ценными бумагами и(или) иными финансовыми инструментами, должны быть заверены подписью (в том числе электронной подписью) уполномоченного лица организации, выдавшей документ, и печатью (если применимо) этой организации, либо получены с использованием системы электронного документооборота (личного кабинета) от соответствующей организации с графическим отображением подписи уполномоченного лица и печати такой организации. Выписка по счету депо в депозитарии, выписка по лицевому счету в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг выписка по лицевому счету владельца инвестиционных паев, иные документы, подтверждающие владение ценными бумагами, должны подтверждать факт владения ценными бумагами на дату не ранее, чем за 14 (четырнадцать) календарных дней до даты предоставления соответствующих документов Обществу. Отчет брокера, отчет доверительного управляющего, иные документы, подтверждающие владение финансовыми инструментами, предоставляются на дату не ранее, чем за 14 (четырнадцать) календарных дней до даты предоставления соответствующих документов Обществу. 5.1.3.5. Документы, подтверждающие соответствие требованиям подпункта 4.1.5 пункта 4.1. настоящего Регламента:
t.meRkJQdWJsaXNoZXIy MjcxODE=