АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ЕВРОФИНАНС МОСНАРБАНК» ( акционерное общество) УТВЕРЖДЕНО Протокол заседания Правления № 6 от « 01 » февраля 2024 г. РЕГЛАМЕНТ ПРИЗНАНИЯ ЛИЦ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ ИНВЕСТОРАМИ Москва
2 2024 г.
3 1. Общие положения 1.1. Настоящий документ (далее Регламент) устанавливает порядок принятия АО АКБ «ЕВРОФИНАНС МОСНАРБАНК» (далее Банк) решения о признании лица (далее Инвестор) квалифицированным инвестором в рамках действующего законодательства Российской Федерации, в том числе: Федерального закона от 22.04.1996г. N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» ; Указания Банка России от 29.04.2015г. N 3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами»; Федерального закона от 31.07.2020г. N 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». 1.2. Термины и определения Для целей настоящего Регламента перечисленные ниже понятия и термины используются в значениях, установленных ниже, если из контекста определенно не следует иного, либо специально не будет установлено иное: Закон о рынке ценных бумаг - Федеральный закон от 22.04.1996г. N 39ФЗ «О рынке ценных бумаг». Закон о ЦФА - Федеральный закон от 31.07.2020г. N 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». Инвестор - юридическое или физическое лицо - инвестор на рынке Ценных бумаг, заключивший с Банком Договор о брокерском обслуживании или Договор доверительного управления, или Пользователь ИС ЦФА. ИС ЦФА - информационная система АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «ЕВРОФИНАНС МОСНАРБАНК» (акционерное общество), включенного в реестр операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, в соответствии с Законом о ЦФА. Квалифицированный инвестор - юридическое или физическое лицо, указанные в пункте 2 статьи 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» N 39-ФЗ от 22.04.1996г., а также лица, признанные квалифицированными инвесторами в соответствии с настоящим Регламентом. Личный кабинет в ИС ЦФА – персональный раздел Пользователя ИС ЦФА в ИС ЦФА, с использованием которого Пользователь ИС ЦФА имеет возможность совершать действия в ИС ЦФА. Пользователь ИС ЦФА - юридическое лицо или физическое лицо, присоединившееся к Правилам ИС ЦФА, прошедшие все процедуры, предусмотренные Правилами ИС ЦФА для получения доступа к Личному кабинету в ИС ЦФА, и получившее доступ к Личному кабинету в ИС ЦФА.
4 Правила ИС ЦФА – правила ИС ЦФА, согласованные Банком России в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации. Реестр – реестр лиц, признанных Банком Квалифицированными инвесторами. Указание Банка России от 25.11.2020 N 5635-У – Указание Банка России от 25.11.2020г. N 5635-У «О признаках цифровых финансовых активов, приобретение которых может осуществляться только лицом, являющимся квалифицированным инвестором, о признаках цифровых финансовых активов, приобретение которых лицом, не являющимся квалифицированным инвестором, может осуществляться только в пределах установленной Банком России суммы денежных средств, передаваемых в их оплату, и совокупной стоимости иных цифровых финансовых активов, передаваемых в качестве встречного предоставления, об указанных сумме денежных средств и совокупной стоимости цифровых финансовых активов». Ценные бумаги (финансовые инструменты) - - государственные ценные бумаги Российской Федерации; - государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги; - акции и облигации российских эмитентов; - государственные ценные бумаги иностранных государств; - акции и облигации иностранных эмитентов; - российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги; - инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных инвестиционных фондов; - ипотечные сертификаты участия; - заключаемые на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами. Цифровые финансовые активы (ЦФА) – цифровые права, включающие денежные требования, возможность осуществления прав по эмиссионным ценным бумагам, права участия в капитале непубличного акционерного общества, право требовать передачи эмиссионных ценных бумаг, которые предусмотрены решением о выпуске цифровых финансовых активов, выпуск, учет и обращение которых осуществляется путем внесения (изменения) записей в информационную систему на основе распределенного реестра, в соответствии с Законом о ЦФА. 1.3. Данный Регламент включает в себя: - требования для признания Инвестора Квалифицированным инвестором; - перечень представляемых Инвестором документов; - порядок проверки соответствия Инвестора требованиям, которым должен соответствовать Инвестор для признания его Квалифицированным инвестором;
5 - процедуру подтверждения Квалифицированным инвестором соответствия требованиям, необходимым для признания Инвестора Квалифицированным инвестором; - срок принятия решения о признании или об отказе в признании Инвестора Квалифицированным инвестором, а также порядок уведомления указанного Инвестора о принятом решении; - порядок ведения Реестра. 2. Требования для признания Инвестора Квалифицированным инвестором 2.1. Инвестор - физическое лицо может быть признан Квалифицированным инвестором, если он отвечает любому из указанных требований: 2.1.1. общая стоимость Ценных бумаг, которыми владеет Инвестор, и (или) общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за счет Инвестора, рассчитанные в порядке, предусмотренном пунктом 2.3 настоящего Регламента, составляет не менее 6 000 000 (шесть миллионов) рублей. При определении общей стоимости (общего размера обязательств) учитываются также соответствующие финансовые инструменты, переданные физическим лицом в доверительное управление; 2.1.2. имеет опыт работы, непосредственно связанный с совершением сделок с финансовыми инструментами, подготовкой индивидуальных инвестиционных рекомендаций, управления рисками, связанными с совершением указанных сделок, в российской и (или) иностранной организации не менее 2 (Двух) лет, если такая организация (организации) является Квалифицированным инвестором в силу пункта 2 статьи 51.2 Закона о рынке ценных бумаг, или не менее 3 лет в иных случаях; либо имеет опыт работы в должности, при назначении (избрании) на которую в соответствии с федеральными законами требовалось согласование Банка России; 2.1.3. совершал сделки с Ценными бумагами и (или) заключал договоры, являющие производными финансовыми инструментами, в течение последних 4 кварталов в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц, совокупная цена которых за последние 4 квартала составила не менее 6 миллионов рублей. 2.1.4. размер имущества, принадлежащего Инвестору, составляет не менее 6 миллионов рублей. При этом учитывается только следующее имущество: денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Закона о рынке ценных бумаг, и суммы начисленных процентов; требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного
6 металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла; Ценные бумаги, предусмотренные пунктом 1.2.3 настоящего Регламента, в том числе переданные в доверительное управление. 2.1.5. имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которая на момент выдачи указанного документа осуществляла аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или квалификацию в сфере финансовых рынков, подтвержденную свидетельством о квалификации, выданным в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года N 238-ФЗ «О независимой оценке квалификации» (квалификацию специалиста финансового рынка, квалификацию аудитора, квалификацию страхового актуария), или любой из следующих международных сертификатов: Chartered Financial Analyst (CFA), Certified International Investment Analyst (CIIA), Financial Risk Manager (FRM) 2.2. Инвестор - юридическое лицо может быть признано Квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией или международным фондом, зарегистрированным в соответствии с Федеральным законом от 3 августа 2018 года N 290-ФЗ «О международных компаниях и международных фондах» в целях совершения операций с ценными бумагами российских эмитентов, и отвечает любому требованию из указанных: 2.2.1. имеет собственный капитал не менее 200 миллионов рублей; 2.2.2. совершало сделки с Ценными бумагами и (или) заключало договоры являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние 4 квартала в среднем не реже 5 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц, совокупная цена которых составила не менее 50 миллионов рублей. 2.2.3. имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год не менее 2 миллиардов рублей; 2.2.4. имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год не менее 2 миллиардов рублей. Под завершенным отчетным годом следует понимать отчетный год, в отношении которого истек установленный срок представления годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности или годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за который составлена до истечения установленного срока её представления. 2.3. Общая стоимость Ценных бумаг (размер обязательств) в предусмотренном подпунктом 2.1.1. пункта 2.1. настоящего Регламента
7 случае определяется на день проведения соответствующего расчета как сумма их оценочной стоимости (размера обязательств), определяемой с учетом следующих положений: оценочная стоимость Ценных бумаг (за исключением инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия) определяется исходя из рыночной цены, определенной в соответствии с Порядком определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации (утв. Приказом ФСФР РФ от 09.11.2010г. N 10-65/пзн), а при невозможности определения рыночной цены - из цены их приобретения (для облигаций – цены приобретения и накопленного купонного дохода); оценочной стоимостью инвестиционных паев признается их расчетная стоимость на последнюю дату ее определения, предшествующую дате определения их стоимости; оценочной стоимостью паев (акций) иностранных инвестиционных фондов признается их расчетная стоимость на последнюю дату их определения, предшествующую дате определения их стоимости, рассчитанной в соответствии с личным законом такого фонда, на основе стоимости его чистых активов в расчете на один пай (акцию), а если на расчетную дату расчетная стоимость отсутствует, оценочная стоимость паев (акций) иностранных инвестиционных фондов определяется исходя из цены закрытия рынка на расчетную дату по итогам торгов на иностранной фондовой бирже; оценочной стоимостью ипотечных сертификатов участия признается их оценочная стоимость на последнюю дату ее определения, предшествующую дате определения их стоимости, рассчитанная путем деления размера ипотечного покрытия, долю в праве общей долевой собственности на которое удостоверяет ипотечный сертификат участия, на количество выданных ипотечных сертификатов; общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, определяется исходя из размера обеспечения, требуемого для обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям лица, подавшего заявление о признании его квалифицированным инвестором, и премии, уплаченной при заключении опционного договора. 2.4 Совокупная цена по сделкам с Ценными бумагами (финансовыми инструментами) в предусмотренных подпунктом 2.1.3. пункта 2.1 и подпунктом 2.2.2. пункта 2.2 настоящего Регламента случаях определяется как сумма: цен договоров с Ценными бумагами (договоров купли-продажи, договоров займа), а по договорам репо - цен первых частей и цен договоров, являющихся производными финансовыми инструментами 2.5 При определении необходимого опыта работы в предусмотренном подпунктом 2.1.2. пункта 2.1 настоящего Регламента случае учитывается опыт работы в одной или нескольких (двух и более) органзициях в течение 5 лет,
8 предшествующих дате подачи заявления о признании Квалифицированным инвестором, и непосредственно связанная с совершением сделок с финансовыми инструментами, подготовкой индивидуальных инвестиционных рекомендаций, управления рисками, связанными с совершением указанных сделок. 2.6 Под собственным капиталом российского юридического лица, предусмотренным подпунктом 2.2.1. пункта 2.2 настоящего Регламента, понимается величина, определяемая путем вычитания из суммы по III разделу бухгалтерского баланса суммы акций (долей паев), выкупленных у участников (учредителей), и вычитания суммы задолженности участников (учредителей) по взносам в уставный (складочный) капитал. Под собственным капиталом иностранного юридического лица понимается стоимость его чистых активов, расчет которых подтверждается аудитором. Собственный капитал иностранного юридического лица, а также иные показатели, предусмотренные в подпунктах 2.2.2 – 2.2.4. пункта 2.2 настоящего Регламента, выраженные в иностранной валюте, определяются исходя из курса иностранной валюты, установленного Центральным Банком Российской Федерации на момент расчета соответствующего показателя, а в случае отсутствия такого курса -по кросс-курсу соответствующей валюты к рублю, рассчитанного исходя из курсов иностранных валют, установленных Центральным Банком Российской Федерации. 3. Порядок признания Инвестора Квалифицированным инвестором 3.1. Для признания Квалифицированным инвестором Инвестор обращается к Банку с Заявлением на бумажном носителе о признании квалифицированным инвестором (по форме Приложений №№ 2.1, 2.2 к настоящему Регламенту) и предоставляет документы, подтверждающие его соответствие требованиям (Приложения № № 1.1. и 1.2. к настоящему Регламенту), соблюдение которых необходимо для признания Инвестора Квалифицированным инвестором в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами в сфере финансовых рынков РФ и настоящим Регламентом. 3.2. Для признания Квалифицированным инвестором в отношении Цифровых финансовых активов Инвестор подает заявление и предоставляет документы, подтверждающие его соответствие требованиям (Приложения № № 1.1. и 1.2. к настоящему Регламенту), в электронном виде через Личный кабинет в ИС ЦФА. 3.3. Заявление о признании Квалифицированным инвестором должно содержать, в том числе: - перечень видов услуг/сделок и (или) перечень видов Ценных бумаг, и (или) производных финансовых инструментов, и (или) Цифровых финансовых активов, в отношении которых Инвестор обращается с просьбой быть признанным Квалифицированным инвестором;
9 - указание на то, что Инвестор осведомлен о повышенных рисках, связанных с финансовыми инструментами, об ограничениях, установленных законодательством в отношении Ценных бумаг (финансовых инструментов), предназначенных для Квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг Квалифицированным инвесторам, а в случае, если Инвестор - физическое лицо, также о том, что физическим лицам, являющимся владельцами ценных бумаг, предназначенных для Квалифицированных инвесторов, в соответствии с пунктом 2 статьи 19 Федерального закона от 05 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" не осуществляются выплаты компенсаций из федерального компенсационного фонда; - указание на то, что Инвестор в случае признания его Квалифицированным инвестором обязуется уведомить Банк о несоблюдении им требований, соответствие которым необходимо для признания лица Квалифицированным инвестором (в случае, если Инвестор - физическое лицо). 3.4. В срок не более 5 (Пяти) рабочих дней с момента получения документов, указанных в п.3.1. и 3.2. настоящего Регламента, Банк осуществляет проверку соответствия представленных Инвестором документов требованиям, соблюдение которых необходимо для признания Инвестора Квалифицированным инвестором. 3.5. Банк имеет право запросить у Инвестора дополнительные документы (не указанные в Приложениях №№ 1.1. и 1.2. к настоящему Регламенту), подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания Инвестора Квалифицированным инвестором. В этом случае течение срока, установленного в пункте 3.4. настоящего Регламента, приостанавливается со дня направления запроса до дня представления Инвестором запрашиваемых дополнительных документов. 3.6. По результатам проверки Банк принимает решение о признании Инвестора Квалифицированным инвестором в отношении видов услуг/сделок и/или видов Ценных бумаг и/или производных финансовых инструментов, или Цифровых финансовых активов, указанных в Заявлении о признании квалифицированным инвестором, направленном Инвестором, либо об отказе в признании Инвестора Квалифицированным инвестором. Решение о признании Инвестора Квалифицированным инвестором либо об отказе в признании лица Квалифицированным инвестором оформляется по форме Приложения №4 к настоящему Регламенту. В случае признания Инвестора Квалифицированным инвестором Банк вносит соответствующую запись в Реестр не позднее следующего рабочего дня с даты принятия соответствующего решения. 3.7. Инвестор может быть признан Квалифицированным инвестором в отношении одного вида или нескольких видов Ценных бумаг и/или производных финансовых инструментов, одного вида или нескольких видов
10 услуг/сделок, предназначенных для Квалифицированных инвесторов, и в отношении любых цифровых финансовых активов, предназначенных для квалифицированных инвесторов в соответствии с Указанием Банка России от 25.11.2020г. N 5635-У. 3.8. При несоответствии предъявляемым требованиям и/или отсутствии (непредоствлении) необходимых подтверждающих документов Банк отказывает Инвестору в признании его Квалифицированным инвестором. 3.9. В уведомлении об отказе в признании лица Квалифицированным инвестором Банк указывает причину отказа. 3.10.Банк письменно уведомляет Инвестора о принятом решении: в случае принятия Решения о признании лица Квалифицированным инвестором в течение 1 (Одного) рабочего дня с момента внесения соответствующей записи в Реестр, а в случае принятия Решения об отказе в признании лица Квалифицированным инвестором - в течение 1 (Одного) рабочего дня с даты принятия такого решения, при этом запись в Реестр не вносится. В случае принятия Решения о признании лица квалифицированным инвестором, уведомление должно содержать указание, в отношении каких видов услуг/сделок, и (или) каких видов Ценных бумаг, и (или) производных финансовых инструментов, или в отношении Цифровых финансовых активов Инвестор признан Квалифицированным инвестором. Для Инвестора – физического лица Уведомление о признании лица квалифицированным инвестором также должно содержать уведомление о последствиях такого признания и включать следующую информацию: о том, что приобретение ценных бумаг, Цифровых финансовых активов и заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в отношении которых клиент признан квалифицированным инвестором, связано с повышенными рисками; о праве клиента подать заявление Банку как брокеру об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, и об утрате в этом случае возможности, пользуясь услугами этого брокера, приобретать ценные бумаги и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в отношении которых клиент был признан Банком квалифицированным инвестором; о праве клиента подать заявление Банку как управляющему об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, и об утрате в этом случае управляющим возможности за счет клиента приобретать ценные бумаги и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в отношении которых клиент был признан Банком квалифицированным инвестором; о способе и форме направления клиентом Банку заявления об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами. Уведомления о принятом решении (Приложение №№ 5.1., 5.2. к настоящему Регламенту) предоставляется Инвестору при личном визите в Банк, или может быть направлено на адрес электронной почты Инвестора с
11 последующим вручением оригинала. Уведомление о принятом решении в отношении инвесторов – пользователей ИС ЦФА может быть направлено посредством Личного кабинета в ИС ЦФА. 3.11.Инвестор считается Квалифицированным инвестором с момента внесения записи о его включении в Реестр Банком. 3.12. Инвестор, признаный Квалифицированным инвестором в отношении Цифровых финансовых активов, имеет право совершать операции с ЦФА, предназначенными согласно Указания Банка России от 25.11.2020 N 5635-У для квалифицированных инвесторов, с момента включения в Реестр. 3.13.Инвестор, признанный Квалифицированным инвестором в отношении видов ценных бумаг и (или) производных финансовых инструментов, и (или) иных услуг, кроме Цифровых финансовых активов, вправе начать осуществлять сделки в качестве Квалифицированного инвестора с момента подписания с Банком дополнительного соглашения к Договору брокерского обслуживания, регулирующего порядок и сроки предоставления Банку подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица Квалифицированным инвестором (Приложения №№ 7.1., 7.2. к настоящему Регламенту) и/или дополнительного соглашения к Договору доверительного управления (Приложения №№ 8.1., 8.2. к настоящему Регламенту), регулирующего порядок и сроки предоставления Банку подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица Квалифицированным инвестором. 3.14. Банк обязан требовать от Инвестора - юридического лица, признанного Квалифицированным инвестором, подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица Квалифицированным инвестором, и осуществлять проверку соблюдения указанных требований в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом. Такие проверки должны осуществляться в срок не позднее 20 апреля и 20 августа каждого календарного года, следующего за годом признания Инвестора Квалифицированным инвестором. 3.15. Банк оставляет за собой право требовать от Инвестора - физического лица, признанного Квалифицированным инвестором, подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица Квалифицированным инвестором, и осуществлять проверку в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом. Такая проверка может осуществляться по истечении года со дня признания Инвестора Квалифицированным инвестором. Для подтверждения соблюдения требований у Квалифицированного инвестора – физического лица запрашиваются документы, перечисленные в Приложении № 1.1. к настоящему Регламенту, если иные требования не будут установлены Банком России. 3.16. В случае, если Инвестор перестанет соответствовать требованиям, установленным законодательством РФ, нормативными актами в сфере
12 финансовых рынков РФ и Банком для Квалифицированных инвесторов и касающихся услуг/сделок и (или) видов Ценных бумаг, Цифровых финансовых активов и (или) производных финансовых инструментов, в отношении которых Инвестор признан Банком Квалифицированным инвестором, Банк приостанавливает исполнение поручений Квалифицированного инвестора (прекращает принимать новые поручения на покупку Ценных бумаг, Цифровых финансовых активов, предназначенных для Квалифицированных инвесторов) на совершение сделок с Ценными бумагами, Цифровыми финансовыми активами, сделки с которыми в соответствии с законодательством РФ и нормативными актами в сфере финансовых рынков РФ вправе совершать только Квалифицированные инвесторы и в отношении которых Инвестор признан Банком Квалифицированным инвестором. В дату приостановления исполнения поручений Инвестора Банк направляет уведомление с требованием предоставить документы, подтверждающие соответствие Квалифицированного инвестора требованиям, установленным нормативными актами в сфере финансовых рынков РФ и Банком для Квалифицированных инвесторов (касающихся услуг и (или) видов Ценных бумаг, Цифровых финансовых активов и (или) производных финансовых инструментов, в отношении которых Инвестор признан Банком Квалифицированным инвестором. 3.17. В случае, если Инвестор не предоставит Банку в порядке и сроки, установленные Регламентом, документы, подтверждающие соблюдение требований, соответствие которым необходимо для признания лица Квалифицированным инвестором, Банк вправе исключить Инвестора из Реестра. 3.18. Квалифицированный инвестор имеет право обратиться к Банку с заявлением об отказе от статуса Квалифицированного инвестора в целом или в отношении определенных видов оказываемых услуг, и (или) видов Ценных бумаг и (или) производных финансовых инструментов, или Цифровых финансовых активов, в отношении которых он был признан Квалифицированным инвестором (далее - Заявление об отказе) (Приложение № 6 к настоящему Регламенту). В удовлетворении такого заявления не может быть отказано. Соответствующие изменения в Реестр вносятся Банком не позднее следующего рабочего дня с даты получения Заявления об отказе, а если сделки, совершенные за счет Квалифицированного инвестора, подавшего Заявление об отказе, не исполнены до момента получения указанного заявления, - не позднее следующего рабочего дня с даты полного исполнения последней совершенной сделки. 3.19. Банк не менее одного раза в год информирует Инвестора - физическое лицо, признанного им квалифицированным инвестором, о его праве подать заявление об исключении из реестра лиц, признанных
13 квалифицированными инвесторами, путем направления в адрес Инвестора (по электронной почте или с использованием почтовых отправлений) следующей информации: о праве клиента подать заявление Банку как брокеру об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, и об утрате в этом случае возможности, пользуясь услугами этого брокера, приобретать ценные бумаги и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в отношении которых клиент был признан Банком квалифицированным инвестором; о праве клиента подать заявление Банку как управляющему об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, и об утрате в этом случае управляющим возможности за счет клиента приобретать ценные бумаги и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в отношении которых клиент был признан Банком квалифицированным инвестором; о праве клиента подать заявление Банку как оператору ИС ЦФА об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, и об утрате в этом случае возможности приобретать Цифровые финансовые активы, предназначенные для квалифицированных инвесторов; о способе и форме направления клиентом Банку заявления об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами. 3.20. Квалифицированный инвестор в отношении определенных видов Ценных бумаг, и (или) производных финансовых инструментов, и (или) видов оказываемых услуг/сделок, имеет право обратиться к Банку с Заявлением о признании его квалифицированным инвестором в отношении иных видов Ценных бумаг, и (или) производных финансовых инструментов, и (или) видов оказываемых услуг/сделок, предназначенных для Квалифицированных инвесторов (Приложения №№ 2.2., 2.1. к настоящему Регламенту). В указанном случае признание лица Квалифицированным инвестором осуществляется уполномоченным лицом Банка путем внесения в Реестр изменений, касающихся видов услуг/сделок и (или) видов Ценных бумаг и (или) производных финансовых инструментов, в отношении которых данное лицо признано Квалифицированным инвестором. О внесении указанных изменений в Реестр или об отказе от их внесения Инвестор должен быть уведомлен в порядке и сроки, предусмотренные п. 3.10. настоящего Регламента. 4. Порядок ведения Реестра 4.1. Банк обязан вести Реестр в электронном виде (Приложение №9 к настоящему Регламенту). 4.2. Включение Инвестора в Реестр осуществляется не позднее следующего рабочего дня со дня принятия решения о признании Инвестора Квалифицированным инвестором.
RkJQdWJsaXNoZXIy MjcxODE=