ООО «Блокчейн Хаб» версия от 11.12.2023 ПОЛОЖЕНИЕ О КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ ИНВЕСТОРАХ ООО «БЛОКЧЕЙН ХАБ»
ООО «Блокчейн Хаб» версия от 11.12.2023 2 ОГЛАВЛЕНИЕ 1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ ............................................................................................ 4 2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ......................................................................................................... 5 3. ТРЕБОВАНИЯ ДЛЯ ПРИЗНАНИЯ ПОЛЬЗОВАТЕЛЯ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ ...................................................................................................................... 6 4. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ......................................................................................... 9 5. ПОРЯДОК ПРИЗНАНИЯ ПОЛЬЗОВАТЕЛЯ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ .................................................................................................................... 10 6. ПРОЦЕДУРА ПОДТВЕРЖДЕНИЯ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ, ЯВЛЯЮЩИМСЯ ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦОМ, СОБЛЮДЕНИЯ ТРЕБОВАНИЙ, СООТВЕТСТВИЕ КОТОРЫМ НЕОБХОДИМО ДЛЯ ПРИЗНАНИЯ ТАКОГО ПОЛЬЗОВАТЕЛЯ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ .................................. 11 7. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ В РЕЕСТР ИЗМЕНЕНИЙ В ОТНОШЕНИИ КВАЛИФИЦИРОВАННОГО ИНВЕСТОРА ..................................................................... 12 8. ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРА ................................ 13 9. ПРОЦЕДУРА ДОПУСКА КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ ИНВЕСТОРОВ В СИЛУ ЗАКОНА К СОВЕРШЕНИЮ СДЕЛОК О ПРИОБРЕТЕНИИ КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ ЦФА ...................................................................................... 13 10. ПОРЯДОК НАПРАВЛЕНИЯ ЮРИДИЧЕСКИ ЗНАЧИМЫХ СООБЩЕНИЙ .............. 15 Приложение № 1-Ю. Форма заявления с просьбой о признании юридического лица квалифицированным инвестором ....................................................................................... 16 Приложение № 1-ИП. Форма заявления с просьбой о признании физического лица квалифицированным инвестором ....................................................................................... 17 Приложение № 2. Список Подтверждающих документов ............................................... 19 Приложение № 3. Перечень учитываемых финансовых инструментов ......................... 23 Приложение № 4. Порядок определения стоимости финансовых инструментов ......... 24 Приложение № 5. Порядок определения совокупной цены по сделкам с финансовыми инструментами ...................................................................................................................... 25 Приложение № 6. Форма заявления физического лица о несоблюдении требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором ............................................................................................................................ 26 Приложение № 7-Ю. Форма заявления об исключении юридического лица из реестра лиц, признанных Обществом с ограниченной ответственностью «Блокчейн Хаб» квалифицированными инвесторами ................................................................................... 27 Приложение № 7-ИП. Форма заявления об исключении физического лица из реестра лиц, признанных Обществом с ограниченной ответственностью «Блокчейн Хаб» квалифицированными инвесторами ................................................................................... 28
ООО «Блокчейн Хаб» версия от 11.12.2023 3 Приложение № 8-Ю. Форма заявления о предоставлении выписки из реестра лиц, признанных Обществом с ограниченной ответственностью «Блокчейн Хаб» квалифицированными инвесторами, в отношении юридического лица ........................ 29 Приложение № 8-ИП. Форма заявления о предоставлении выписки из реестра лиц, признанных Обществом с ограниченной ответственностью «Блокчейн Хаб» квалифицированными инвесторами, в отношении физического лица ........................... 30 Приложение № 9. Форма уведомления о наличии статуса квалифицированного инвестора в силу закона ....................................................................................................... 31 Приложение № 10. Форма уведомления о прекращении статуса квалифицированного инвестора в силу закона ....................................................................................................... 32 Приложение № 11. Форма реестра лиц, признанных Обществом с ограниченной ответственностью «Блокчейн Хаб» квалифицированными инвесторами ...................... 33
ООО «Блокчейн Хаб» версия от 11.12.2023 4 1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ 1.1. В настоящем положении о квалифицированных инвесторах ООО «Блокчейн Хаб», если из текста прямо не вытекает иное, следующие термины будут иметь указанные ниже значения: «Закон о рынке ценных бумаг» Федеральный закон от 22.04.1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». «Информационная система» информационная система ООО «Блокчейн Хаб», в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов. «Квалифицированные ЦФА» ЦФА, приобретение которых может осуществляться только лицами, являющимися квалифицированными инвесторами. «Квалифицированный Инвестор в силу Закона» Пользователь, являющийся квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Закона о рынке ценных бумаг. «Квалифицированный Инвестор» Пользователь, признанный Оператором квалифицированным инвестором. «Личный кабинет» используется в значении, предусмотренном Правилами. «Оператор» ООО «Блокчейн Хаб», являющееся оператором Информационной системы. «Подтверждающие документы» документы, перечень которых приведен в Приложении № 2, подтверждающие соответствие Пользователя: • требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица квалифицированным инвестором; • требованиям, указанным в подпункте 10.3 пункта 2 статьи 51.2 Закона о рынке ценных бумаг. «Положение» настоящее положение о квалифицированных инвесторах ООО «Блокчейн Хаб». «Пользователь» используется в значении, предусмотренном Правилами. «Правила» правила информационной системы ООО «Блокчейн Хаб» (включая все изменения и дополнения, которые могут быть внесены в будущем), согласованные Банком России в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации. «Реестр» реестр лиц, признанных Оператором квалифицированными инвесторами, ведение которого предусмотрено Указанием.
ООО «Блокчейн Хаб» версия от 11.12.2023 5 «Сайт» используется в значении, предусмотренном Правилами. «Сделка с ЦФА» сделка о приобретении ЦФА, заключенная Квалифицированным Инвестором в рамках выпуска или обращения ЦФА в качестве приобретателя таких ЦФА. «Указание» Указание Банка России от 29.04.2015 № 3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами». «ЦФА» цифровые финансовые активы, выпускаемые или выпущенные в Информационной системе. 1.2. Названия заголовков приведены исключительно для удобства пользования и не влияют на толкование Положения. 1.3. Ссылки на пункты и приложения должны толковаться как ссылки на соответствующие пункты и приложения Положения. 1.4. В целях применения Положения Пользователь, зарегистрированный в качестве индивидуального предпринимателя, рассматривается в качестве Пользователя, являющегося физическим лицом. 2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 2.1. Оператор осуществляет признание Пользователей квалифицированными инвесторами по их заявлениям в отношении Квалифицированных ЦФА. 2.2. Положение является регламентом принятия Оператором решения о признании лица квалифицированным инвестором, разработанным и утвержденным Оператором в соответствии с пунктом 1.2 Указания. 2.3. Положение определяет: 2.3.1. требования для признания Пользователя квалифицированным инвестором в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг и Указанием; 2.3.2. перечень предоставляемых Пользователем Подтверждающих документов, а также порядок их предоставления; 2.3.3. порядок проверки соответствия Пользователя требованиям, которым должен соответствовать Пользователь для признания его квалифицированным инвестором; 2.3.4. процедуру подтверждения Квалифицированным Инвестором, являющимся юридическим лицом, соблюдения требований, соответствие которым необходимо
ООО «Блокчейн Хаб» версия от 11.12.2023 6 для признания Пользователя, являющегося юридическим лицом, квалифицированным инвестором; 2.3.5. срок принятия решения о признании или об отказе в признании Пользователя квалифицированным инвестором, а также порядок уведомления Пользователя о принятом решении; 2.3.6. порядок ведения Реестра; 2.3.7. процедуру допуска Квалифицированных Инвесторов в силу Закона к совершению сделок о приобретении Квалифицированных ЦФА. 2.4. Положение подлежит раскрытию Оператором на Сайте. 2.5. Оператор вправе в одностороннем порядке вносить изменения в Положение путем: 2.5.1. размещения новой редакции Положения на Сайте; 2.5.2. публикации на Сайте информационного сообщения об изменении Положения. 2.6. Новая редакция Положения вступает в силу по истечении 5 (пяти) рабочих дней со дня совершения Оператором действий, предусмотренных пунктом 2.5, если иной срок не указан в информационном сообщении, публикуемом в соответствии с пунктом 2.5.2. 3. ТРЕБОВАНИЯ ДЛЯ ПРИЗНАНИЯ ПОЛЬЗОВАТЕЛЯ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ 3.1. Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией и отвечает любому из следующих требований: 3.1.1. имеет собственный капитал в размере не менее 200 (двухсот) миллионов рублей (подпункт 2.2.1 пункта 2.2 Указания). Собственный капитал российского юридического лица определяется путем вычитания из суммы по III разделу бухгалтерского баланса суммы акций (долей паев), выкупленных у участников (учредителей), и вычитания суммы задолженности участников (учредителей) по взносам в уставный (складочный) капитал. Собственный капитал иностранного юридического лица определяется как стоимость его чистых активов, расчет которых подтверждается аудитором, исходя из курса иностранной валюты, установленного Банком России на момент расчета соответствующего показателя, а в случае отсутствия такого курса - по кросс-курсу соответствующей валюты, рассчитанному исходя из курсов иностранных валют, установленных Банком России. 3.1.2. совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние 4 (четыре) квартала в
ООО «Блокчейн Хаб» версия от 11.12.2023 7 среднем не реже 5 (пяти) раз в квартал, но не реже 1 (одного) раза в месяц (подпункт 2.2.2 пункта 2.2 Указания). Совокупная цена указанных сделок (договоров), определяемая в соответствии с Приложением № 5, должна составлять не менее 50 (пятидесяти) миллионов рублей. При этом учитываются только финансовые инструменты, предусмотренные Приложением № 3. Показатели, выраженные в иностранной валюте, определяются исходя из курса иностранной валюты, установленного Банком России на момент расчета соответствующего показателя, а в случае отсутствия такого курса - по кросс-курсу соответствующей валюты, рассчитанному исходя из курсов иностранных валют, установленных Банком России. 3.1.3. имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год не менее 2 (двух) миллиардов рублей (подпункт 2.2.3 пункта 2.2 Указания); Показатели, выраженные в иностранной валюте, определяются исходя из курса иностранной валюты, установленного Банком России на момент расчета соответствующего показателя, а в случае отсутствия такого курса - по кросс-курсу соответствующей валюты, рассчитанному исходя из курсов иностранных валют, установленных Банком России. 3.1.4. имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год в размере не менее 2 (двух) миллиардов рублей (подпункт 2.2.4 пункта 2.2 Указания); Показатели, выраженные в иностранной валюте, определяются исходя из курса иностранной валюты, установленного Банком России на момент расчета соответствующего показателя, а в случае отсутствия такого курса - по кросс-курсу соответствующей валюты, рассчитанному исходя из курсов иностранных валют, установленных Банком России. 3.2. Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любому из следующих требований: 3.2.1. общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет это лицо, и (или) общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за счет этого лица, рассчитанные в порядке, предусмотренном Приложением № 4, должны составлять не менее 6 (шести) миллионов рублей (подпункт 2.1.1 пункта 2.1 Указания); При определении общей стоимости (общего размера обязательств) учитываются также соответствующие финансовые инструменты, переданные физическим лицом в доверительное управление. При расчете указанной общей стоимости (общего
ООО «Блокчейн Хаб» версия от 11.12.2023 8 размера обязательств) учитываются финансовые инструменты, предусмотренные Приложением № 3. Показатели, выраженные в иностранной валюте, определяются исходя из курса иностранной валюты, установленного Банком России на момент расчета соответствующего показателя, а в случае отсутствия такого курса - по кросс-курсу соответствующей валюты, рассчитанному исходя из курсов иностранных валют, установленных Банком России. 3.2.2. имеет опыт работы: в российской и (или) иностранной организации не менее двух лет, если такая организация (организации) является (являются) квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Закона о рынке ценных бумаг, или не менее трех лет в иных случаях; и в должности, при назначении (избрании) на которую в соответствии с федеральными законами требовалось согласование Банка России (подпункт 2.1.2 пункта 2.1 Указания). При определении необходимого опыта работы в предусмотренном учитывается опыт работы в одной или нескольких (двух и более) организациях, непосредственно связанный с совершением сделок с финансовыми инструментами, подготовкой индивидуальных инвестиционных рекомендаций, управления рисками, связанными с совершением указанных сделок, в течение 5 (пяти) лет, предшествующих дате подачи заявления с просьбой о признании квалифицированным инвестором. 3.2.3. совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся, производными финансовыми инструментами, за последние 4 (четыре) квартала в среднем не реже 10 (десяти) раз в квартал, но не реже 1 (одного) раза в месяц (подпункт 2.1.3 пункта 2.1 Указания); Совокупная цена таких сделок (договоров), определяемая в соответствии с Приложением № 5, должна составлять не менее 6 (шести) миллионов рублей. При этом учитываются только финансовые инструменты, предусмотренные Приложением № 3. Показатели, выраженные в иностранной валюте, определяются исходя из курса иностранной валюты, установленного Банком России на момент расчета соответствующего показателя, а в случае отсутствия такого курса - по кросс-курсу соответствующей валюты, рассчитанному исходя из курсов иностранных валют, установленных Банком России. 3.2.4. размер имущества, принадлежащего лицу, составляет не менее 6 (шести) миллионов рублей (подпункт 2.1.4 пункта 2.1 Указания);
ООО «Блокчейн Хаб» версия от 11.12.2023 9 При этом учитывается только следующее имущество: денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Закона о рынке ценных бумаг, и суммы начисленных процентов; требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла; ценные бумаги, предусмотренные Приложением № 3, в том числе переданные физическим лицом в доверительное управление. Стоимость финансовых инструментов (размер обязательств) определятся в порядке, предусмотренном Приложением № 4. Показатели, выраженные в иностранной валюте, определяются исходя из курса иностранной валюты, установленного Банком России на момент расчета соответствующего показателя, а в случае отсутствия такого курса - по кросс-курсу соответствующей валюты, рассчитанному исходя из курсов иностранных валют, установленных Банком России. 3.2.5. имеет: высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которая на момент выдачи указанного документа осуществляла аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; или квалификацию в сфере финансовых рынков, подтвержденную свидетельством о квалификации, выданным в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года № 238-ФЗ «О независимой оценке квалификации»; или не менее одного из следующих международных сертификатов: сертификат «Chartered Financial Analyst (CFA)», сертификат «Certified International Investment Analyst (CIIA)», сертификат «Financial Risk Manager (FRM) (подпункт 2.1.5 пункта 2.1 Указания). 4. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА 4.1. Оператор ведет Реестр в электронном виде по форме, содержащейся в Приложении № 11. 4.2. Оператор вносит в Реестр следующие виды записей: 4.2.1. о включении Пользователя в Реестр;
ООО «Блокчейн Хаб» версия от 11.12.2023 10 4.2.2. о внесении изменений в отношении Квалифицированного Инвестора. 4.3. Квалифицированные Инвесторы в силу Закона не подлежат включению в Реестр. 5. ПОРЯДОК ПРИЗНАНИЯ ПОЛЬЗОВАТЕЛЯ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ 5.1. В целях признания Пользователя квалифицированным инвестором Пользователь направляет Оператору заявление с просьбой о признании его квалифицированным инвестором, составленное по форме, содержащейся в Приложении № 1-Ю (если Пользователь является юридическим лицом) или Приложении № 1-ИП (если Пользователь является физическим лицом), с приложением Подтверждающих документов. 5.2. Оператор осуществляет проверку предоставленных Пользователем Подтверждающих документов на предмет соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания Пользователя квалифицированным инвестором, в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты получения заявления Пользователя с просьбой о признании его квалифицированным инвестором и Подтверждающих документов. 5.3. Оператор вправе запросить у Пользователя дополнительные Подтверждающие документы. Пользователь обязан предоставить Оператору дополнительные Подтверждающие документы в срок, не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты получения указанного запроса. 5.4. В случае, предусмотренном пунктом 5.3, течение срока, установленного пунктом 5.2, приостанавливается со дня направления запроса о предоставлении дополнительных Подтверждающих документов до дня предоставления Пользователем таких дополнительных Подтверждающих документов или до дня истечения срока, предусмотренного пунктом 5.3 (в зависимости от того, что наступит ранее). 5.5. Во избежание сомнений направление запроса о предоставлении дополнительных Подтверждающих документов в соответствии с пунктом 5.3 является правом, но не обязанностью Оператора. Оператор вправе провести проверку в объеме первоначально предоставленных Пользователем Подтверждающих документов. 5.6. Не позднее срока, предусмотренного пунктом 5.2, Оператор принимает одно из следующих решений: 5.6.1. о признании Пользователя квалифицированным инвестором; 5.6.2. об отказе в признании Пользователя квалифицированным инвестором. 5.7. Оператор уведомляет Пользователя о решении, принятом в соответствии с пунктом 5.6.1 или пунктом 5.6.2, не позднее рабочего дня, следующего за датой принятия такого решения. 5.8. Включение Пользователя в Реестр осуществляется не позднее дня принятия Оператором решения, предусмотренного пунктом 5.6.1.
ООО «Блокчейн Хаб» версия от 11.12.2023 11 6. ПРОЦЕДУРА ПОДТВЕРЖДЕНИЯ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ, ЯВЛЯЮЩИМСЯ ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦОМ, СОБЛЮДЕНИЯ ТРЕБОВАНИЙ, СООТВЕТСТВИЕ КОТОРЫМ НЕОБХОДИМО ДЛЯ ПРИЗНАНИЯ ТАКОГО ПОЛЬЗОВАТЕЛЯ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ 6.1. Оператор не реже 1 (одного) раза в течение каждого года c даты включения в Реестр Квалифицированного Инвестора, являющегося юридическим лицом, осуществляет проверку соблюдения указанным Квалифицированным Инвестором требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором. 6.2. Для проведения проверки, предусмотренной пунктом 6.1, Оператор вправе направить Квалифицированному Инвестору запрос с требованием предоставить соответствующие Подтверждающие документы. Квалифицированный Инвестор обязан предоставить Оператору Подтверждающие документы в срок, не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты получения указанного запроса. 6.3. Оператор осуществляет проверку предоставленных Квалифицированным Инвестором Подтверждающих документов на предмет соблюдения Квалифицированным Инвестором требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты получения Подтверждающих документов. 6.4. Оператор вправе запросить у Квалифицированного Инвестора дополнительные Подтверждающие документы. Квалифицированный Инвестор обязан предоставить Оператору дополнительные Подтверждающие документы в срок, не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты получения указанного запроса. 6.5. В случае, предусмотренном пунктом 6.4, течение срока, установленного пунктом 6.3, приостанавливается со дня направления запроса о предоставлении дополнительных Подтверждающих документов до дня предоставления Квалифицированным Инвестором таких дополнительных Подтверждающих документов или до дня истечения срока, предусмотренного пунктом 6.4 (в зависимости от того, что наступит ранее). 6.6. Во избежание сомнений направление запроса о предоставлении дополнительных Подтверждающих документов в соответствии с пунктом 6.4 является правом, но не обязанностью Оператора. Оператор вправе провести проверку в объеме первоначально предоставленных Квалифицированным Инвестором Подтверждающих документов. 6.7. Не позднее срока, предусмотренного пунктом 6.3, Оператор принимает одно из следующих решений: 6.7.1. о подтверждении соблюдения Квалифицированным Инвестором требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором; 6.7.2. об исключении Квалифицированного Инвестора из Реестра.
ООО «Блокчейн Хаб» версия от 11.12.2023 12 6.8. Оператор уведомляет Пользователя о решении, принятом в соответствии с пунктом 6.7.1, не позднее рабочего дня, следующего за датой принятия такого решения. 7. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ В РЕЕСТР ИЗМЕНЕНИЙ В ОТНОШЕНИИ КВАЛИФИЦИРОВАННОГО ИНВЕСТОРА 7.1. Квалифицированный Инвестор, являющийся физическим лицом, обязуется уведомить Оператора о несоблюдении им требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, посредством направления заявления по форме, содержащейся в Приложении № 6, не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня, когда Квалифицированный Инвестор узнал или должен был узнать об указанных обстоятельствах. 7.2. Квалифицированный Инвестор вправе направить Оператору заявление об исключении его из Реестра по форме, содержащейся в Приложении № 7-Ю (если Квалифицированный Инвестор является юридическим лицом) или Приложении № 7-ИП (если Квалифицированный Инвестор является физическим лицом). 7.3. Оператор не вправе отказать в удовлетворении заявления об исключении Квалифицированного Инвестора из Реестра. Оператор вносит в Реестр запись об изменениях, связанных с исключением Квалифицированного Инвестора из Реестра, не позднее следующего рабочего дня со дня получения указанного заявления за исключением случаев, предусмотренных пунктом 7.4. 7.4. Если Сделки с ЦФА, заключенные Квалифицированным Инвестором, подавшим заявление об исключении из Реестра, не исполнены или не прекратились по иным основаниям до момента получения Оператором указанного заявления, Оператор вносит в Реестр запись об изменениях, связанных с исключением Квалифицированного Инвестора из Реестра, не позднее следующего рабочего дня со дня наступления в отношении последней Сделки с ЦФА одного из следующих обстоятельств: 7.4.1. полного исполнения Сделки с ЦФА; 7.4.2. прекращения Сделки с ЦФА по иным основаниям, в том числе в связи с пропуском срока для оплаты выпускаемых ЦФА или подтверждения оплаты выпускаемых ЦФА, признанием выпуска ЦФА несостоявшимся (в отношении сделок о приобретении выпускаемых ЦФА), пропуском срока для подтверждения оплаты ЦФА по Сделке с ЦФА в соответствии с абзацем 3 пункта 5.3.9. Правил (в отношении сделок купли-продажи ЦФА). 7.5. Оператор вправе принять решение об исключении Квалифицированного Инвестора из Реестра, в случае если: 7.5.1. Квалифицированный Инвестор, являющийся юридическим лицом, не исполнил обязанность, предусмотренную пунктом 6.2;
ООО «Блокчейн Хаб» версия от 11.12.2023 13 7.5.2. Квалифицированный Инвестор, являющийся физическим лицом, направил Оператору заявление, предусмотренное пунктом 7.1; 7.5.3. Квалифицированный Инвестор исключен из реестра Пользователей Информационной системы; 7.5.4. в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации. 7.6. В случаях, предусмотренных пунктом 7.5, Оператор вносит в Реестр запись об изменениях, связанных с исключением Квалифицированного Инвестора из Реестра, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об исключении Квалицированного Инвестора из Реестра. 7.7. Оператор уведомляет Квалифицированного Инвестора, исключенного из Реестра, о внесении в Реестр соответствующей записи не позднее 2 (двух) рабочих дней с даты ее внесения. 7.8. В случае изменения регистрационных и идентификационных данных Квалифицированного Инвестора в соответствии с пунктом 4.5 Правил Оператор вносит в Реестр запись о соответствующих изменениях в отношении такого Квалифицированного Инвестора одновременно с внесением изменений в реестр Пользователей Информационной системы. При этом Оператор не направляет Квалифицированному Инвестору какого-либо уведомления в связи с внесением в Реестр указанной записи. 8. ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРА 8.1. Квалифицированный Инвестор вправе направить Оператору заявление о предоставлении выписки из Реестра, содержащей информацию о данном Квалифицированном Инвесторе. Указанное заявление составляется по форме, содержащейся в Приложении № 8-Ю (если Квалифицированный Инвестор является юридическим лицом) или Приложении № 8-ИП (если Квалифицированный Инвестор является физическим лицом). 8.2. Не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты получения от Квалифицированного Инвестора запроса, предусмотренного пунктом 8.1, Оператор направляет такому Квалифицированному Инвестору выписку из Реестра, содержащую информацию о данном Квалифицированном Инвесторе. 9. ПРОЦЕДУРА ДОПУСКА КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ ИНВЕСТОРОВ В СИЛУ ЗАКОНА К СОВЕРШЕНИЮ СДЕЛОК О ПРИОБРЕТЕНИИ КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ ЦФА 9.1. Пользователь вправе совершать сделки о приобретении Квалифицированных ЦФА, если он допущен Оператором к совершению указанных сделок в качестве Квалифицированного Инвестора в силу Закона.
ООО «Блокчейн Хаб» версия от 11.12.2023 14 9.2. В целях допуска к совершению сделок о приобретении Квалифицированных ЦФА в качестве Квалифицированного Инвестора в силу Закона Пользователь направляет Оператору: 9.2.1. уведомление о наличии статуса квалифицированного инвестора в силу федерального закона, составленное по форме, содержащейся в Приложении № 9; 9.2.2. в случае, если Пользователь является коммерческой организацией, указанной в подпункте 10.3 пункта 2 статьи 51.2 Закона о рынке ценных бумаг - соответствующие Подтверждающие документы. 9.3. Оператор рассматривает документы, направленные Пользователем в соответствии с пунктом 9.2, в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня их получения. 9.4. Не позднее срока, предусмотренного пунктом 9.3, Оператор принимает одно из следующих решений: 9.4.1. о допуске Пользователя к совершению сделок о приобретении Квалифицированных ЦФА в качестве Квалифицированного Инвестора в силу Закона; 9.4.2. об отказе в допуске Пользователя к совершению сделок о приобретении Квалифицированных ЦФА в качестве Квалифицированного Инвестора в силу Закона. 9.5. Пользователь, допущенный к совершению сделок о приобретении Квалифицированных ЦФА в качестве Квалифицированного Инвестора в силу Закона, обязан уведомить Оператора о том, что такой Пользователь не соответствует требованиям, предусмотренным пунктом 2 статьи 51.2 Закона о рынке ценных бумаг, не позднее дня, когда Пользователь узнал или должен был узнать об указанных обстоятельствах. Соответствующее уведомление составляется по форме, содержащейся в Приложении № 10. 9.6. С даты, следующей за днем получения Оператором уведомления, предусмотренного пунктом 9.5, Пользователь не считается допущенным к совершению сделок о приобретении Квалифицированных ЦФА в качестве Квалифицированного Инвестора в силу Закона. 9.7. Оператор вправе принять решение о прекращении допуска Пользователя к совершению сделок о приобретении Квалифицированных ЦФА в качестве Квалифицированного Инвестора в силу Закона в случае, если Оператору становится известно о том, что такой Пользователь не соответствует требованиям, предусмотренным пунктом 2 статьи 51.2 Закона о рынке ценных бумаг. 9.8. Оператор уведомляет Пользователя о решении, принятом в соответствии с пунктом 9.3 или пунктом 9.7, не позднее рабочего дня, следующего за датой принятия такого решения.
RkJQdWJsaXNoZXIy MjcxODE=